本文目录导读：
填写合规性审查意见表的目的
合规性审查意见表是企业在开展各项业务时，确保自身行为符合国家法律法规、政策要求以及行业规范的重要工具，通过填写合规性审查意见表，可以全面评估企业各项业务的合规性，及时发现和纠正潜在的风险，从而保障企业合法权益，促进企业健康发展。
合规性审查意见表填写指南
1、审查主体
图片来源于网络，如有侵权联系删除
填写审查主体信息，包括企业名称、统一社会信用代码、法定代表人等，确保信息准确无误。
2、审查范围
明确审查范围，包括但不限于以下方面：
（1）企业基本情况：企业成立时间、经营范围、组织架构等。
（2）业务流程：产品或服务生产、销售、服务等环节。
（3）法律法规：涉及企业业务的相关法律法规、政策要求。
（4）行业标准：企业所在行业的相关规范、标准。
（5）内部管理制度：企业内部管理制度、流程等。
3、审查内容
根据审查范围，逐项填写审查内容，包括：
（1）法律法规符合性：企业业务是否符合国家法律法规、政策要求。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
（2）行业标准符合性：企业业务是否符合行业标准。
（3）内部管理制度完善性：企业内部管理制度是否完善，能否有效保障业务合规。
（4）风险控制措施：针对潜在风险，企业采取的风险控制措施是否有效。
4、审查结论
根据审查内容，对企业合规性进行综合评估，得出以下结论：
（1）合规：企业业务符合国家法律法规、政策要求，符合行业标准，内部管理制度完善，风险控制措施有效。
（2）基本合规：企业业务基本符合国家法律法规、政策要求，符合行业标准，内部管理制度基本完善，风险控制措施基本有效。
（3）不合规：企业业务不符合国家法律法规、政策要求，不符合行业标准，内部管理制度不完善，风险控制措施无效。
5、审查意见及建议
针对审查结论，提出改进意见及建议，包括：
（1）针对合规性问题，提出整改措施及建议。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
（2）针对基本合规性问题，提出完善措施及建议。
（3）针对不合规性问题，提出停业整顿、吊销营业执照等处罚措施及建议。
注意事项
1、审查过程中，应严格按照国家法律法规、政策要求及行业规范进行。
2、审查内容应全面、客观、真实，不得隐瞒、歪曲事实。
3、审查意见及建议应具有针对性和可操作性。
4、审查过程中，如发现企业存在违法违规行为，应立即上报相关部门。
5、审查结束后，应及时将合规性审查意见表及相关材料归档保存。
合规性审查意见表的填写是一项严肃的工作，企业应高度重视，认真对待，通过合规性审查，有助于企业及时发现和纠正潜在风险，保障企业合法权益，促进企业健康发展。
标签： #合规性审查意见表
评论列表