本文目录导读：
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企业合法合规性审查事项清单
1、公司设立与注册
- 公司名称预先核准
- 公司章程的合法性
- 注册资本金的合法筹集
- 法定代表人和董事、监事任职资格
- 公司注册登记手续的完整性
2、合同管理
- 合同主体资格合法性
- 合同内容合法性
- 合同签订程序合法性
- 合同履行及变更合法性
- 合同解除合法性
3、人力资源管理
- 劳动合同签订与解除合法性
- 社会保险及公积金缴纳合法性
- 工资支付合法性
- 劳动争议处理合法性
4、财务管理
- 会计制度合法性
- 财务报表编制与披露合法性
- 税收申报与缴纳合法性
- 内部控制制度建设合法性
5、知识产权保护
- 专利权、商标权、著作权等知识产权的合法获取与使用
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- 知识产权侵权纠纷处理合法性
6、环境保护与安全生产
- 环保手续合法性
- 环保设施建设与运行合法性
- 安全生产责任制落实合法性
- 事故应急预案与处理合法性
7、数据安全与网络安全
- 数据收集、存储、使用、处理和传输的合法性
- 网络安全防护措施合法性
- 网络信息内容管理合法性
8、贸易与进出口
- 贸易合同合法性
- 进出口手续合法性
- 贸易壁垒与反倾销合法性
9、反洗钱与反恐融资
- 客户身份识别与尽职调查合法性
- 反洗钱与反恐融资措施合法性
10、遵守反垄断法规
- 合并、收购、分立等反垄断审查合法性
- 价格垄断、市场支配地位等反垄断违法行为的防范
合法合规性审查指南
1、建立健全合法合规性审查制度
- 制定合法合规性审查流程
- 明确审查职责与权限
- 建立合法合规性审查记录制度
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2、加强法律知识培训
- 定期组织法律知识培训
- 提高员工法律意识
- 培养专业法律人才
3、建立外部法律顾问制度
- 与专业律师事务所建立合作关系
- 及时获取法律咨询与支持
- 降低法律风险
4、强化内部监督与检查
- 定期开展合法合规性自查
- 及时发现并纠正违规行为
- 建立奖惩机制
5、加强信息沟通与共享
- 建立信息沟通渠道
- 及时传递合法合规性相关信息
- 促进部门间协同合作
6、建立应急预案
- 针对潜在的法律风险制定应急预案
- 及时应对突发事件
- 降低损失
通过以上合法合规性审查事项清单及审查指南，企业可以全面了解自身在各个领域的合法合规性要求，从而确保企业运营的合法性和稳定性，企业应不断加强内部管理，提高员工法律意识，降低法律风险，为企业可持续发展奠定坚实基础。
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