第一章 总则
第一条 为规范企业合规风险审查工作，提高企业风险管理水平，根据国家相关法律法规，结合企业实际情况，制定本审查办法。
第二条 本办法适用于企业内部合规风险审查工作，包括但不限于项目立项、合同签订、投资决策、业务运营等环节。
第三条 企业合规风险审查工作应遵循以下原则：
（一）全面性原则：审查应涵盖企业所有业务领域和环节，确保合规风险得到全面识别和评估。
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（二）客观性原则：审查应客观、公正，不受任何利益关系影响。
（三）及时性原则：审查应随时进行，确保合规风险得到及时识别和处置。
（四）预防性原则：审查应注重预防，将合规风险遏制在萌芽状态。
第二章 审查范围
第四条 审查范围包括但不限于以下内容：
（一）法律法规：审查企业经营活动是否符合国家法律法规、政策要求。
（二）行业规范：审查企业经营活动是否符合行业规范和标准。
（三）内部规章制度：审查企业经营活动是否符合内部规章制度要求。
（四）合同、协议：审查合同、协议内容是否符合法律法规、行业规范和内部规章制度。
（五）投资项目：审查投资项目是否符合国家产业政策、投资管理规定和公司发展战略。
（六）业务运营：审查业务运营过程中的合规风险，如数据安全、信息安全、知识产权保护等。
第三章 审查程序
第五条 审查程序分为以下阶段：
（一）风险识别：对企业经营活动进行全面梳理，识别潜在合规风险。
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（二）风险评估：对识别出的合规风险进行评估，确定风险等级。
（三）风险控制：针对不同等级的合规风险，采取相应的控制措施。
（四）审查报告：编制审查报告，提出改进意见和建议。
第六条 风险识别：
（一）部门自查：各部门根据职责范围，对本部门业务进行自查，识别合规风险。
（二）交叉检查：各部门之间相互检查，发现潜在合规风险。
（三）专项检查：针对特定业务领域或环节，开展专项检查，识别合规风险。
第七条 风险评估：
（一）定性分析：根据风险发生的可能性、影响程度等因素，对合规风险进行定性分析。
（二）定量分析：对部分合规风险进行定量分析，评估风险等级。
第八条 风险控制：
（一）制定防控措施：针对不同等级的合规风险，制定相应的防控措施。
（二）责任落实：明确责任部门和责任人，确保防控措施得到有效执行。
（三）跟踪管理：对防控措施执行情况进行跟踪管理，确保合规风险得到有效控制。
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第四章 审查报告
第九条 审查报告应包括以下内容：
（一）审查目的、范围和依据。
（二）审查过程中发现的主要合规风险及原因。
（三）风险评估结果。
（四）风险控制措施及执行情况。
（五）改进意见和建议。
第十条 审查报告应于审查结束后10个工作日内提交给企业领导。
第五章 附则
第十一条 本办法由企业合规管理部门负责解释。
第十二条 本办法自发布之日起施行，企业原有合规风险审查办法与本办法不一致的，以本办法为准。
第十三条 本办法未尽事宜，按照国家相关法律法规和企业内部规章制度执行。
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