本文目录导读：
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基本信息
1、企业名称：____________________
2、法定代表人：____________________
3、注册地址：____________________
4、经营范围：____________________
5、成立日期：____________________
1、法律法规遵守情况
（1）企业是否依法取得营业执照，并按照规定进行年检；
（2）企业经营范围是否与营业执照一致；
（3）企业是否按照规定报送统计报表、财务报表等；
（4）企业是否遵守国家关于知识产权、商标、专利等法律法规；
（5）企业是否遵守国家关于环境保护、安全生产等法律法规。
2、合同管理情况
（1）企业合同签订是否规范，合同内容是否完整、明确；
（2）企业合同履行情况是否良好，是否存在违约行为；
（3）企业合同档案管理是否健全，是否能够及时查阅和归档；
（4）企业合同风险控制措施是否有效。
3、人力资源管理情况
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（1）企业是否依法与员工签订劳动合同；
（2）企业是否按照规定缴纳社会保险和住房公积金；
（3）企业是否依法处理劳动争议，维护员工合法权益；
（4）企业是否建立完善的员工培训体系，提高员工素质。
4、财务管理情况
（1）企业财务制度是否健全，是否符合国家财务会计制度；
（2）企业财务报表是否真实、准确、完整；
（3）企业是否存在偷税、漏税等违法行为；
（4）企业资金使用是否规范，是否存在违规挪用资金现象。
5、企业内部控制情况
（1）企业内部控制制度是否健全，是否覆盖企业各项业务；
（2）企业内部控制执行情况是否良好，是否存在重大缺陷；
（3）企业内部控制监督机制是否有效，是否能够及时发现和纠正内部控制缺陷；
（4）企业内部控制评价机制是否完善，是否能够定期对内部控制进行评价。
6、企业社会责任履行情况
（1）企业是否遵守国家关于劳动保护、职工权益等法律法规；
（2）企业是否关注环境保护，履行环保责任；
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（3）企业是否积极参与社会公益事业，履行社会责任；
（4）企业是否建立健全企业社会责任管理体系。
1、企业在法律法规遵守方面，总体情况良好，但仍存在以下问题：
（1）部分合同签订不规范，存在潜在风险；
（2）财务管理制度有待进一步完善。
2、企业在合同管理方面，合同签订和履行情况良好，但仍需加强合同风险控制。
3、企业在人力资源管理方面，依法与员工签订劳动合同，缴纳社会保险和住房公积金，但仍需加强员工培训和劳动争议处理。
4、企业在财务管理方面，财务制度健全，财务报表真实、准确、完整，但仍需加强资金使用规范。
5、企业在内部控制方面，内部控制制度健全，执行情况良好，但仍需加强内部控制监督和评价。
6、企业在社会责任履行方面，关注环境保护，积极参与社会公益事业，但仍需加强社会责任管理体系建设。
合规性审查建议
1、加强合同管理，规范合同签订，加强合同风险控制；
2、完善财务管理制度，加强资金使用规范；
3、加强员工培训和劳动争议处理，提高员工素质；
4、加强内部控制监督和评价，确保内部控制制度有效执行；
5、加强社会责任管理体系建设，履行企业社会责任。
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