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合规审查概述
合规审查是指对企业、机构或个人的业务活动、内部控制制度、风险管理等进行全面、系统的审查，以确保其符合国家法律法规、行业规范和内部规章制度的要求，合规审查旨在防范和降低合规风险，保障企业、机构或个人的合法权益。
1、法律法规审查
（1）国家法律法规：审查企业、机构或个人的业务活动是否符合国家法律法规的要求，如《公司法》、《合同法》、《刑法》等。
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（2）行业规范：审查企业、机构或个人的业务活动是否符合行业规范，如《证券法》、《保险法》等。
（3）地方性法规：审查企业、机构或个人的业务活动是否符合地方性法规，如《地方性税收优惠政策》等。
2、内部规章制度审查
（1）公司章程：审查公司章程是否符合法律法规和行业规范，确保公司治理结构的合法性。
（2）内部控制制度：审查企业内部控制制度是否健全、有效，防范内部风险。
（3）员工手册：审查员工手册是否符合国家法律法规和公司规章制度，保障员工权益。
3、风险管理审查
（1）合规风险：审查企业、机构或个人是否存在合规风险，如违反法律法规、行业规范等。
（2）财务风险：审查企业财务状况是否稳定，是否存在财务风险。
（3）市场风险：审查企业市场竞争力、市场份额等方面是否存在风险。
4、交易行为审查
（1）交易背景：审查交易背景是否符合法律法规和行业规范。
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（2）交易流程：审查交易流程是否规范，是否存在不正当交易行为。
（3）交易价格：审查交易价格是否公允，是否存在利益输送。
5、合同管理审查
（1）合同签订：审查合同签订是否符合法律法规和行业规范。
（2）合同履行：审查合同履行情况，确保合同目的实现。
（3）合同终止：审查合同终止是否符合法律法规和行业规范。
6、信息披露审查
（1）信息披露内容：审查信息披露内容是否真实、准确、完整。
（2）信息披露时间：审查信息披露时间是否符合法律法规要求。
（3）信息披露方式：审查信息披露方式是否合规。
合规审查的实施策略
1、建立合规审查制度
企业、机构或个人应建立健全合规审查制度，明确合规审查的范围、程序和责任。
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2、建立合规审查团队
组建专业的合规审查团队，负责日常合规审查工作。
3、加强合规培训
定期对员工进行合规培训，提高员工合规意识。
4、建立合规风险预警机制
建立健全合规风险预警机制，及时发现、防范和化解合规风险。
5、完善合规审查流程
优化合规审查流程，确保合规审查的及时性、有效性。
6、加强合规审查监督
对合规审查工作进行监督，确保合规审查工作的质量。
合规审查是企业、机构或个人防范合规风险、保障合法权益的重要手段，通过全面、系统的合规审查，有助于提高企业、机构或个人的合规水平，为我国经济社会发展贡献力量。
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