本文目录导读：
随着我国市场经济体制的不断完善，企业合规审查在防范风险、保障企业合法权益方面发挥着越来越重要的作用，为了进一步规范企业合规审查工作，提高审查效率和质量，特制定本实施细则。
合规审查的原则
1、预防为主、综合治理原则，企业合规审查应以预防风险为主，同时兼顾综合治理，实现企业合规与业务发展的良性互动。
2、全面审查、突出重点原则，企业合规审查应全面覆盖企业各项业务，突出重点领域和关键环节，确保审查的针对性和有效性。
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3、精准执行、及时反馈原则，企业合规审查应精准执行审查程序，及时反馈审查结果，确保审查工作的时效性和实效性。
4、依法合规、公平公正原则，企业合规审查应严格遵守法律法规，确保审查过程的公平公正，维护企业合法权益。
合规审查的范围
1、合同审查，对各类合同进行审查，确保合同内容合法、合规，防范合同风险。
2、业务流程审查，对企业各项业务流程进行审查，确保业务流程符合法律法规和内部管理制度。
3、重大决策审查，对涉及企业重大利益的决策进行审查，确保决策合法、合规、合理。
4、人力资源管理审查，对人力资源管理政策、制度、流程进行审查，确保人力资源管理合规、高效。
5、财务管理审查，对财务管理政策、制度、流程进行审查，确保财务管理合规、透明。
6、风险管理审查，对风险管理制度、流程进行审查，确保风险防控措施到位。
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7、其他合规审查，根据企业实际情况，对其他涉及合规性的事项进行审查。
合规审查的程序
1、收集资料，审查人员根据审查范围，收集相关资料，包括法律法规、企业内部管理制度、业务流程、合同等。
2、分析评估，审查人员对收集到的资料进行分析评估，识别合规风险。
3、制定审查方案，根据分析评估结果，制定审查方案，明确审查内容、方法、时间节点等。
4、开展审查，审查人员按照审查方案，对企业相关事项进行审查。
5、撰写审查报告，审查人员根据审查结果，撰写审查报告，提出合规建议。
6、审查反馈，将审查报告提交给相关部门，由相关部门根据审查报告进行整改。
7、跟踪督促，审查部门对整改情况进行跟踪督促，确保整改措施落实到位。
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合规审查的要求
1、审查人员应具备较高的法律素养和业务能力，熟悉企业相关业务和制度。
2、审查人员应保持客观公正，不得受任何外界因素影响。
3、审查人员应严格执行审查程序，确保审查质量。
4、审查人员应加强沟通协调，确保审查工作的顺利进行。
5、审查部门应建立健全合规审查制度，对审查人员进行培训和考核。
企业合规审查是保障企业合法权益、防范风险的重要手段，本实施细则旨在规范企业合规审查工作，提高审查效率和质量，为企业合规经营提供有力保障，希望各企业认真贯彻落实本实施细则，共同营造良好的合规经营环境。
标签： #合规审查实施细则
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