本文目录导读：
根据《中华人民共和国法律法规》及相关政策规定，结合我单位实际情况，现将本次内部合法合规性审核意见如下：
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审核背景
为加强我单位内部管理，确保各项业务活动合法合规，经单位领导批准，组织开展了本次内部合法合规性审核工作，本次审核范围包括但不限于以下几个方面：
1、依法设立和注册情况；
2、机构职责和人员配备情况；
3、内部管理制度和流程执行情况；
4、合同签订和履行情况；
5、财务收支和资产管理情况；
6、信息安全和保密工作情况；
7、其他可能涉及合法合规性的问题。
审核过程
1、组织审核小组：由单位法律顾问、财务部门负责人、业务部门负责人等相关人员组成审核小组。
2、制定审核方案：根据审核范围，制定详细的审核方案，明确审核内容、方法、时间节点等。
3、收集相关资料：收集单位相关法律法规、规章制度、合同文本、财务报表、内部管理制度等资料。
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4、审核实施：审核小组按照审核方案，对收集的资料进行审查，必要时开展实地调查。
5、分析评估：对审核中发现的问题进行归类、分析，评估其对单位合法合规性的影响。
6、撰写审核报告：根据审核情况，撰写内部合法合规性审核意见书。
审核意见
1、依法设立和注册情况：我单位依法设立，注册手续齐全，符合国家法律法规要求。
2、机构职责和人员配备情况：单位内部机构设置合理，职责明确，人员配备充足，能够满足业务发展需要。
3、内部管理制度和流程执行情况：单位内部管理制度健全，流程清晰，员工对管理制度熟悉，执行情况良好。
4、合同签订和履行情况：合同签订规范，履行情况良好，未发现重大违约行为。
5、财务收支和资产管理情况：财务收支符合国家法律法规和财务管理制度，资产管理规范，未发现重大违规问题。
6、信息安全和保密工作情况：单位重视信息安全，建立健全信息安全管理制度，保密工作落实到位。
7、其他方面：未发现重大合法合规性问题。
改进建议
1、加强法律法规和内部管理制度的学习宣传，提高员工的法律意识和合规意识。
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2、定期开展内部审计，及时发现和纠正合法合规性问题。
3、完善合同管理制度，加强合同签订和履行过程中的监督。
4、加强财务管理和资产管理，确保资金和资产安全。
5、持续关注国家法律法规和政策变化，及时调整内部管理制度。
本次内部合法合规性审核结果表明，我单位在合法合规方面总体情况良好，但仍需持续关注和改进，请单位领导予以重视，并采取有效措施加强内部合法合规性建设。
特此报告。
单位名称：
审核小组：
审核日期：
附件：内部合法合规性审核报告
标签： #单位内部合法合规性审核意见书范文
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