本文目录导读：
企业基本信息核查
1、企业设立合法性审查
- 核查企业登记注册文件，确保企业合法成立；
- 检查企业经营范围是否符合相关法律法规；
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- 审查企业法定代表人、股东身份证明文件的真实性。
2、企业资质审查
- 核查企业取得的各类资质证书是否在有效期内；
- 检查资质证书的取得是否符合法定程序；
- 审查资质证书的使用是否符合规定。
合同审查
1、合同主体资格审查
- 核查合同签订双方的主体资格，确保其具备相应的权利能力和行为能力；
- 审查合同签订双方是否存在关联关系，避免利益输送。
2、合同内容审查
- 审查合同条款是否符合法律法规规定，是否存在违反强制性规定的内容；
- 检查合同条款是否公平合理，是否存在损害对方合法权益的情形；
- 核查合同履行期限、方式、责任等内容是否明确。
知识产权审查
1、专利权审查
- 核查企业拥有的专利权是否真实有效；
- 检查专利权的使用是否符合法律规定；
- 审查专利权的许可、转让等行为是否合法。
2、商标权审查
- 核查企业拥有的商标权是否真实有效；
- 检查商标权的使用是否符合法律规定；
- 审查商标权的许可、转让等行为是否合法。
劳动用工审查
1、劳动合同审查
- 核查劳动合同的签订是否符合法律规定；
- 检查劳动合同的内容是否合法，是否存在违反强制性规定的内容；
- 审查劳动合同的履行情况，确保双方权益得到保障。
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2、劳动争议处理审查
- 核查企业是否建立健全劳动争议处理机制；
- 检查企业是否及时处理劳动争议，维护劳动者合法权益；
- 审查企业是否依法缴纳社会保险费。
税务审查
1、纳税主体资格审查
- 核查企业是否具备纳税主体资格；
- 检查企业纳税申报是否符合规定；
- 审查企业是否存在偷税、逃税等违法行为。
2、税收优惠政策审查
- 核查企业是否符合享受税收优惠政策的条件；
- 检查企业享受税收优惠政策的程序是否合法；
- 审查企业享受税收优惠政策的情况是否符合规定。
环保审查
1、环保许可证审查
- 核查企业是否取得环保许可证；
- 检查环保许可证的使用是否符合规定；
- 审查环保许可证的有效期。
2、环保排放审查
- 核查企业是否按照规定进行污染物排放；
- 检查企业污染物排放是否符合国家标准；
- 审查企业是否按照规定进行环保设施建设。
金融审查
1、融资合同审查
- 核查融资合同的签订是否符合法律规定；
- 检查融资合同的内容是否合法，是否存在违反强制性规定的内容；
- 审查融资合同的履行情况，确保双方权益得到保障。
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2、贷款审查
- 核查企业贷款申请是否符合规定；
- 检查企业贷款用途是否符合规定；
- 审查企业贷款偿还情况，确保贷款资金安全。
数据安全审查
1、数据收集审查
- 核查企业数据收集是否符合法律法规规定；
- 检查企业数据收集是否尊重个人隐私；
- 审查企业数据收集的目的和方式是否合法。
2、数据存储审查
- 核查企业数据存储是否符合法律法规规定；
- 检查企业数据存储是否采取安全措施；
- 审查企业数据存储的期限是否符合规定。
反洗钱审查
1、反洗钱制度审查
- 核查企业是否建立健全反洗钱制度；
- 检查企业反洗钱制度是否符合法律法规规定；
- 审查企业反洗钱制度的执行情况。
2、反洗钱合规审查
- 核查企业是否按照规定进行客户身份识别；
- 检查企业是否按照规定进行大额交易报告；
- 审查企业是否按照规定进行可疑交易报告。
通过以上九个方面的合法合规性审查，企业可以全面防范法律风险，确保规范运营，在实际操作中，企业应根据自身情况，结合专业法律人士的建议，不断完善和优化合法合规性审查体系。
标签： #合法合规性审查清单
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