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随着我国法治建设的不断深入，企业合规性审查已成为企业风险管理的重要组成部分，为了帮助企业全面了解合规性审查的要求和流程，本文特制定一份合规性审查模板范文，旨在为企业在合规经营中提供有益的参考。
合规性审查模板范文
1、审查目的
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为确保企业经营活动符合国家法律法规、政策及行业规范，降低法律风险，提高企业合规管理水平，特开展本次合规性审查。
2、审查范围
（1）企业内部管理制度
（2）业务流程
（3）合同、协议
（4）财务报表
（5）员工行为规范
（6）对外合作与交流
3、审查内容
（1）企业内部管理制度
1）组织架构是否合理，职责分工是否明确；
2）岗位设置是否合规，是否存在超编现象；
3）劳动用工合同签订是否规范，是否存在非法用工行为；
4）薪酬福利制度是否符合国家规定；
5）培训教育制度是否完善，员工培训是否符合要求。
（2）业务流程
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1）业务流程是否合法合规；
2）业务流程是否存在漏洞，是否存在潜在风险；
3）业务流程是否经过优化，提高效率。
（3）合同、协议
1）合同、协议签订是否合法合规；
2）合同、协议条款是否明确，是否存在歧义；
3）合同、协议履行过程中是否存在违约行为。
（4）财务报表
1）财务报表编制是否真实、准确、完整；
2）财务报表是否存在违规操作，如虚报、瞒报、篡改等；
3）财务报表是否符合国家相关法律法规。
（5）员工行为规范
1）员工行为是否符合公司规章制度；
2）员工是否存在违法行为，如贪污、受贿、泄露公司秘密等。
（6）对外合作与交流
1）对外合作与交流是否符合国家法律法规、政策及行业规范；
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2）合作方是否存在违法违规行为；
3）合作项目是否存在潜在风险。
4、审查方法
（1）查阅相关法律法规、政策及行业规范；
（2）对企业内部管理制度、业务流程、合同、协议、财务报表等进行审查；
（3）访谈相关人员，了解实际情况；
（4）对企业进行现场检查，发现问题。
5、审查结果处理
（1）对存在的问题进行整改，确保企业合规经营；
（2）对违法违规行为进行查处，追究相关责任；
（3）完善企业内部管理制度，提高合规管理水平。
6、审查周期
根据企业实际情况，原则上每年至少进行一次合规性审查。
合规性审查是企业风险管理的重要组成部分，是企业合法经营的重要保障，通过制定合规性审查模板，有助于企业全面了解合规性审查的要求和流程，提高企业合规管理水平，降低法律风险，希望本文的合规性审查模板范文能为企业提供有益的参考。
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