本文目录导读：
总则
为加强企业合规管理，提升企业风险管理能力，保障企业合法权益，根据国家有关法律法规和公司实际情况，特制定本制度。
合规性评价原则
1、全面性原则：对企业各业务领域、各层级、各环节进行全面合规性评价。
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2、客观性原则：评价过程应客观公正，确保评价结果真实可靠。
3、动态性原则：根据法律法规、政策调整和企业发展变化，适时更新评价内容和方法。
4、有效性原则：评价结果应具有针对性和可操作性，为企业管理提供有力支持。
合规性评价范围
1、法律法规：国家法律法规、行业规范、地方性法规和政策。
2、企业规章制度：公司章程、内部管理制度、业务流程、操作规范等。
3、国际惯例和标准：国际通行规则、国际组织制定的行业标准等。
4、内部审计和监督检查：内部审计、专项检查、日常监督等。
1、合规性评价对象：企业各部门、各层级、各业务领域。
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2、合规性评价项目：法律法规遵守情况、内部规章制度执行情况、业务流程合规性、风险防控措施落实情况等。
3、合规性评价方法：查阅资料、现场检查、问卷调查、访谈、案例分析等。
合规性评价程序
1、制定评价计划：明确评价范围、内容、时间、人员等。
2、组织实施评价：根据评价计划，开展合规性评价工作。
3、形成评价报告：对评价结果进行汇总、分析，形成合规性评价报告。
4、提出整改措施：针对评价中发现的问题，提出整改措施和建议。
5、整改落实：督促各部门、各层级落实整改措施，确保合规性评价取得实效。
合规性评价结果运用
1、评价结果作为企业管理决策的重要依据。
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2、对评价中发现的问题，督促相关部门及时整改。
3、对合规性评价优秀的部门和个人给予表彰和奖励。
4、对合规性评价不合格的部门和个人，追究相关责任。
附则
1、本制度自发布之日起实施。
2、本制度由企业合规管理部门负责解释。
3、本制度如有未尽事宜，由企业合规管理部门负责修订。
标签： #合规性评价管理制度
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