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为贯彻落实国家法律法规和政策要求，加强企业合规管理，提高企业经营管理水平，确保企业健康发展，特制定本《企业合规性审查意见表》，本意见表旨在对企业进行全面、细致的合规性审查，为企业提供合规性评估依据。
审查范围
1、法律法规：审查企业是否遵守国家法律法规，包括但不限于《公司法》、《合同法》、《劳动法》、《环境保护法》等。
2、内部规章制度：审查企业内部规章制度是否完善，是否符合国家法律法规和行业规范。
3、业务流程：审查企业业务流程是否合规，是否存在违规操作。
4、人力资源管理：审查企业人力资源管理是否合规，包括招聘、培训、薪酬、福利、离职等环节。
5、财务管理：审查企业财务管理是否合规，包括会计核算、资金管理、税收申报等环节。
6、采购与销售：审查企业采购与销售环节是否合规，是否存在商业贿赂、虚假交易等问题。
7、项目管理：审查企业项目管理是否合规，包括招投标、合同签订、项目执行等环节。
8、风险管理：审查企业风险管理是否合规，包括风险评估、风险预警、风险应对等环节。
9、信息安全：审查企业信息安全措施是否到位，是否存在信息安全漏洞。
10、其他方面：审查企业其他方面是否合规，如环境保护、社会责任等。
1、审查企业是否具备合法有效的营业执照、组织机构代码证、税务登记证等证照。
2、审查企业章程、股东会、董事会、监事会等组织机构的设置和运作是否符合法律法规要求。
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3、审查企业内部规章制度是否涵盖上述审查范围，是否与国家法律法规相抵触。
4、审查企业业务流程是否符合法律法规和行业规范，是否存在违规操作。
5、审查企业人力资源管理是否合规，包括招聘、培训、薪酬、福利、离职等环节。
6、审查企业财务管理是否合规，包括会计核算、资金管理、税收申报等环节。
7、审查企业采购与销售环节是否合规，是否存在商业贿赂、虚假交易等问题。
8、审查企业项目管理是否合规，包括招投标、合同签订、项目执行等环节。
9、审查企业风险管理是否合规，包括风险评估、风险预警、风险应对等环节。
10、审查企业信息安全措施是否到位，是否存在信息安全漏洞。
11、审查企业是否履行环境保护、社会责任等义务。
审查方法
1、查阅企业相关文件、资料，了解企业基本情况。
2、询问企业相关部门负责人和工作人员，了解企业合规管理情况。
3、对企业进行现场检查，核实企业实际情况。
4、查阅相关法律法规、政策文件，对照企业实际情况进行分析。
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5、与企业进行沟通，了解企业合规管理中的问题和困难。
审查结果
1、合规：企业合规性良好，不存在重大违规问题。
2、存在问题：企业存在一定程度的合规性问题，需整改。
3、严重违规：企业存在严重违规行为，需依法进行处理。
整改要求
1、企业应针对存在的问题，制定整改方案，明确整改措施、责任人和整改时限。
2、企业应加强合规管理，完善内部规章制度，提高员工合规意识。
3、企业应定期开展合规性审查，确保企业持续合规经营。
4、企业应积极配合监管部门开展合规性审查工作。
附则
1、本意见表由企业内部合规管理部门负责制定和实施。
2、本意见表自发布之日起实施。
3、本意见表由企业内部合规管理部门负责解释。
4、本意见表如有未尽事宜，由企业内部合规管理部门根据实际情况进行调整。
标签： #合规性审查意见表
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