本文目录导读：
合规风险清单填写指南
填写：合规风险清单
填写：
（1）公司基本信息：包括公司名称、注册地、经营范围等。
（2）合规风险领域分类：按照国家法律法规、行业规定和公司内部制度，将合规风险分为以下类别：
图片来源于网络，如有侵权联系删除
a. 法律法规风险：包括但不限于反洗钱、反恐怖融资、反贿赂、反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争、知识产权保护等。
b. 经营管理风险：包括但不限于合同管理、财务管理、人力资源管理、采购管理、项目管理、产品质量管理等。
c. 道德风险：包括但不限于商业道德、职业道德、社会责任等。
d. 技术风险：包括但不限于网络安全、数据安全、知识产权保护等。
（3）合规风险事项具体描述：针对每个合规风险领域，详细描述具体风险事项，包括风险来源、风险程度、可能造成的损失等。
（4）风险应对措施：针对每个合规风险事项，提出相应的风险应对措施，包括预防措施、应对措施、整改措施等。
（5）责任部门及责任人：明确每个合规风险事项的责任部门及责任人，确保风险得到有效控制。
（6）风险等级评估：根据风险事项的严重程度、影响范围、可能造成的损失等因素，对每个合规风险事项进行等级评估。
（7）风险发生时间及频率：记录每个合规风险事项发生的具体时间及频率。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
关键业务制衡清单事项填写指南
填写：关键业务制衡清单
填写：
（1）公司基本信息：包括公司名称、注册地、经营范围等。
（2）关键业务分类：根据公司业务特点，将关键业务分为以下类别：
a. 核心业务：包括但不限于主营业务、核心竞争力等。
b. 支撑业务：包括但不限于辅助业务、配套业务等。
（3）关键业务制衡事项具体描述：针对每个关键业务，详细描述具体制衡事项，包括制衡目的、制衡措施、制衡效果等。
（4）责任部门及责任人：明确每个关键业务制衡事项的责任部门及责任人，确保关键业务得到有效控制。
（5）制衡措施执行情况：记录每个关键业务制衡事项的执行情况，包括执行时间、执行效果等。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
（6）制衡措施调整建议：针对每个关键业务制衡事项，提出相应的调整建议，以提高制衡效果。
（7）制衡措施实施周期：明确每个关键业务制衡事项的实施周期，确保制衡措施得到持续执行。
注意事项
1、合规风险清单和关键业务制衡清单的填写应遵循真实、准确、完整、及时的原则。
2、各部门、各岗位应积极配合，确保清单的填写质量。
3、定期对合规风险清单和关键业务制衡清单进行更新，以适应公司业务发展和外部环境变化。
4、加强合规风险和关键业务制衡事项的沟通与协调，确保公司合规经营和业务稳健发展。
评论列表