本文目录导读：
随着我国法治建设的不断深入，企业合规管理的重要性日益凸显，合规性审查作为企业合规管理的重要组成部分，对于防范法律风险、提升企业竞争力具有重要意义，本文将以一起企业合规性审查案例为切入点，分析合规性审查的过程、方法和技巧，为企业在合规管理方面提供借鉴。
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案例背景
某上市公司（以下简称“A公司”）在开展某项目合作过程中，发现合作伙伴（以下简称“B公司”）存在以下问题：
1、B公司未依法取得相关资质证书，存在无证经营的风险。
2、B公司在项目实施过程中，存在转包、分包现象，涉嫌违法分包。
3、B公司在项目招投标过程中，存在虚假宣传、围标串标等不正当竞争行为。
4、B公司未履行环境保护义务，存在环境污染风险。
合规性审查过程
1、风险识别
A公司合规部门对B公司进行合规性审查，首先从以下几个方面识别风险：
（1）资质证书：审查B公司是否具备相关资质证书，是否存在无证经营风险。
（2）合同履行：审查B公司在项目实施过程中是否存在转包、分包现象，是否存在违法分包风险。
（3）招投标：审查B公司在招投标过程中是否存在虚假宣传、围标串标等不正当竞争行为。
（4）环境保护：审查B公司是否履行环境保护义务，是否存在环境污染风险。
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2、审查方法
（1）查阅资料：审查B公司相关资质证书、合同、招投标文件等资料。
（2）现场调查：对B公司进行实地考察，了解项目实施情况、环境保护措施等。
（3）访谈相关人员：与B公司相关管理人员、项目实施人员等进行访谈，了解项目情况。
3、审查结果
（1）B公司存在无证经营风险，已向相关部门报告并督促其办理相关资质证书。
（2）B公司存在违法分包风险，已要求其终止转包、分包行为，并追究相关责任。
（3）B公司在招投标过程中存在不正当竞争行为，已向相关部门报告并配合调查。
（4）B公司存在环境污染风险，已要求其立即采取整改措施，并加强环境保护意识。
问题整改
1、B公司积极配合整改，办理相关资质证书，消除无证经营风险。
2、B公司终止转包、分包行为，消除违法分包风险。
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3、B公司接受调查，纠正招投标过程中的不正当竞争行为。
4、B公司加强环境保护意识，采取有效措施，降低环境污染风险。
通过对A公司合规性审查案例的分析，我们可以看出，合规性审查在防范企业法律风险、提升企业竞争力方面具有重要意义，企业在开展合规性审查时，应遵循以下原则：
1、全面性：审查内容应涵盖企业运营的各个方面，确保无遗漏。
2、严谨性：审查过程应严谨、细致，确保审查结果的准确性。
3、及时性：发现问题后，应及时采取措施进行整改，降低风险。
4、持续性：合规性审查应形成长效机制，确保企业合规运营。
企业合规性审查是企业合规管理的重要组成部分，企业应高度重视，不断完善合规管理体系，为企业的健康发展保驾护航。
标签： #合规性审查案例
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