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随着我国法治建设的不断深化，合规性审查已成为企业运营的重要环节，为了规范合规性审查工作，提高企业合规管理水平，我国相关部门制定了《合规性审查管理办法》，本文将对该办法进行全面解读，为企业提供实施指南。
合规性审查管理办法概述
《合规性审查管理办法》共分为六章，主要包括总则、审查范围、审查程序、审查结果、监督管理和附则等内容，以下是各章节的详细解读。
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1、总则
第一章总则明确了合规性审查的宗旨、适用范围、基本原则和责任主体，合规性审查的宗旨是确保企业经营活动符合国家法律法规、政策规定和行业规范；适用范围包括企业设立、经营、变更、终止等各个环节；基本原则包括依法、公开、公正、高效；责任主体包括企业内部各部门、合规部门以及外部监管部门。
2、审查范围
第二章审查范围规定了合规性审查的具体内容，包括但不限于以下方面：
（1）企业章程、规章制度等内部规范性文件是否符合法律法规、政策规定和行业规范；
（2）企业经营活动是否符合国家法律法规、政策规定和行业规范；
（3）企业内部管理是否存在违法违规行为；
（4）企业对外合作、交易、投资等行为是否符合法律法规、政策规定和行业规范。
3、审查程序
第三章审查程序规定了合规性审查的具体流程，包括以下步骤：
（1）立项：确定审查项目，明确审查范围、目标和时间节点；
（2）准备：收集相关资料，组织审查人员；
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（3）审查：对审查项目进行深入调查，核实事实；
（4）报告：撰写审查报告，提出审查意见；
（5）反馈：将审查报告提交给相关部门或领导，根据反馈意见进行整改。
4、审查结果
第四章审查结果规定了审查结果的运用，包括以下方面：
（1）对合规性审查中发现的问题，要求企业及时整改；
（2）对合规性审查中发现的重大违法违规行为，依法进行查处；
（3）对合规性审查中发现的企业内部管理问题，督促企业完善内部管理制度。
5、监督管理
第五章监督管理规定了合规性审查的监督管理机制，包括以下内容：
（1）企业内部设立合规管理部门，负责合规性审查工作的组织实施；
（2）企业内部各部门应积极配合合规管理部门开展审查工作；
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（3）外部监管部门对合规性审查工作进行监督检查，确保审查工作质量。
6、附则
第六章附则明确了本办法的生效日期、解释权和修订程序。
实施指南
1、建立健全合规性审查制度：企业应根据《合规性审查管理办法》制定具体的审查制度，明确审查范围、程序、责任等。
2、加强合规性审查队伍建设：企业应选拔具备专业知识和职业道德的员工担任审查人员，定期开展培训，提高审查能力。
3、完善内部管理制度：企业应根据合规性审查结果，及时完善内部管理制度，堵塞管理漏洞。
4、加强外部合作：企业应与外部监管部门保持良好沟通，积极配合合规性审查工作。
5、强化合规文化建设：企业应加强合规文化建设，提高员工合规意识，营造良好的合规氛围。
《合规性审查管理办法》为企业提供了明确的合规性审查指导，有助于企业提高合规管理水平，防范法律风险，企业应认真学习贯彻本办法，切实加强合规性审查工作。
标签： #合规性审查管理办法解读
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