合规性评价控制程序包括，合规性评价控制程序

本文目录导读：

1. 目的
2. 适用范围
3. 职责分工
4. 工作流程
5. 相关文件
6. 记录

合规性评价控制程序

目的

本程序的目的是确保公司的活动、产品和服务符合适用的法律法规、标准和其他要求，以降低法律风险，提高公司的信誉和竞争力。

适用范围

本程序适用于公司内所有部门和员工，包括但不限于生产、销售、采购、人力资源等部门。

职责分工

1、合规管理部门：负责制定和维护合规性评价计划，组织实施合规性评价，编写合规性评价报告，并跟踪整改措施的执行情况。

2、各部门：负责提供与本部门业务相关的法律法规、标准和其他要求的信息，配合合规管理部门实施合规性评价，对发现的问题进行整改。

工作流程

1、合规性评价计划的制定

- 合规管理部门每年年初根据公司的业务范围、法律法规的变化情况和公司的实际需要，制定年度合规性评价计划。

- 合规性评价计划应包括评价的目的、范围、依据、方法、时间安排和参与人员等内容。

2、合规性评价的实施

- 合规管理部门按照合规性评价计划的要求，组织相关部门和人员对公司的活动、产品和服务进行合规性评价。

- 合规性评价可以采用文件审查、现场检查、问卷调查、访谈等方法进行。

- 在合规性评价过程中，应收集和整理与公司业务相关的法律法规、标准和其他要求的信息，以及公司的相关文件和记录。

3、合规性评价结果的记录和报告

- 合规管理部门对合规性评价的结果进行记录，包括评价的过程、发现的问题、整改措施和建议等内容。

- 合规管理部门根据合规性评价的结果，编写合规性评价报告，并提交给公司管理层。

- 合规性评价报告应包括评价的目的、范围、依据、方法、结果、结论和建议等内容。

4、整改措施的跟踪和验证

- 公司管理层对合规性评价报告进行审议，确定整改措施和责任部门，并下达整改通知。

- 责任部门按照整改通知的要求，制定整改计划，并组织实施整改措施。

- 合规管理部门对整改措施的执行情况进行跟踪和验证，确保整改措施得到有效实施。

5、合规性评价的更新和改进

- 合规管理部门每年对合规性评价计划进行更新，根据法律法规的变化情况和公司的实际需要，调整评价的范围和方法。

- 合规管理部门定期对合规性评价的工作流程进行评估和改进，提高合规性评价的效率和效果。

相关文件

1、《法律法规和其他要求获取、识别和更新控制程序》

2、《文件控制程序》

3、《记录控制程序》

记录

1、合规性评价计划

2、合规性评价报告

3、整改通知

4、整改计划

5、整改验证记录

标签： #合规性评价 #控制程序 #合规管理