合规性评价模板范文大全，企业合规性评价模板范文及实施指南

本文目录导读：

1. 合规性评价模板范文
2. 合规性评价实施指南

随着我国法治建设的不断深入，企业合规管理日益受到重视，为了帮助企业建立健全合规管理体系，提高合规管理水平，本文将结合合规性评价模板范文，对合规性评价的实施进行详细阐述。

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合规性评价模板范文

以下是一个企业合规性评价模板范文，供参考：

1、合规性评价对象

（1）公司整体

（2）业务部门

（3）子公司

（4）分支机构

2、合规性评价内容

（1）法律、法规、政策执行情况

（2）内部控制制度建立与执行情况

（3）合规文化建设情况

（4）合规风险识别与评估情况

（5）合规培训与教育情况

（6）合规举报与查处情况

（7）合规检查与整改情况

3、合规性评价标准

（1）合规性：符合国家法律法规、政策及公司规章制度

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（2）有效性：内部控制制度完善，执行到位

（3）持续性：合规风险得到有效识别、评估与控制

（4）责任感：企业员工具备合规意识，积极参与合规管理

4、合规性评价方法

（1）资料审查：查阅相关文件、报告、记录等

（2）访谈：与相关人员访谈，了解合规管理情况

（3）现场检查：实地考察业务流程、内部控制制度执行情况

（4）案例分析：选取典型案例，分析合规风险及应对措施

5、合规性评价结果

（1）合规性等级：根据评价标准，分为优秀、良好、一般、较差四个等级

（2）合规性评价报告：详细阐述合规性评价过程、结果及建议

合规性评价实施指南

1、制定合规性评价计划

（1）明确评价对象、内容、标准和方法

（2）确定评价时间、进度及责任人

（3）制定评价工作流程

2、收集评价资料

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（1）收集公司及相关部门的合规管理制度、文件、报告等

（2）收集相关业务流程、内部控制制度执行情况等资料

3、开展合规性评价工作

（1）根据评价计划，逐项开展合规性评价工作

（2）对评价结果进行分析、提出改进建议

4、形成合规性评价报告

（1）对合规性评价结果进行汇总、分析

（2）撰写合规性评价报告，包括评价过程、结果及建议

5、完善合规管理体系

（1）根据合规性评价报告，对存在的问题进行整改

（2）完善合规管理制度，加强合规风险防范

（3）持续开展合规性评价工作，提高合规管理水平

企业合规性评价是企业合规管理的重要组成部分，通过实施合规性评价，有助于企业识别、评估和防范合规风险，提高合规管理水平，本文提供的合规性评价模板范文及实施指南，旨在为企业合规性评价工作提供参考，助力企业构建完善的合规管理体系。

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