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为全面贯彻落实国家有关法律法规和政策，确保公司经营活动的合规性，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规及公司内部管理制度，我司特委托XX律师事务所对公司在报告期内（XX年XX月至XX年XX月）的合规性进行了全面审查，现将审查情况报告如下：
审查范围及方法
1、审查范围：本次合规性审查涵盖公司经营活动的各个方面，包括但不限于公司治理、财务管理、人力资源管理、合同管理、知识产权保护、环境保护、安全生产、反洗钱等。
2、审查方法：本次审查采取以下方法：
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（1）查阅公司相关文件、资料、合同等；
（2）与公司管理层、相关部门负责人进行访谈；
（3）对公司内部控制制度进行评估；
（4）对照相关法律法规和政策，对公司经营活动进行合规性分析。
审查发现的主要问题
1、公司治理方面：
（1）部分董事、监事未按照规定参加董事会、监事会会议，存在缺席表决现象；
（2）公司治理结构不够完善，部分决策程序不够规范。
2、财务管理方面：
（1）部分财务凭证填写不规范，存在错别字、漏项等问题；
（2）部分费用报销缺乏审批手续，存在违规报销现象。
3、人力资源管理方面：
（1）部分劳动合同签订不规范，存在未签订书面劳动合同、试用期不符合规定等问题；
（2）员工福利待遇不完善，存在加班费计算不准确、年假未休等问题。
4、合同管理方面：
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（1）部分合同签订不规范，存在合同条款不明确、未签订书面合同等问题；
（2）合同履行过程中，存在未按合同约定履行义务、合同纠纷处理不及时等问题。
5、知识产权保护方面：
（1）公司部分产品存在知识产权侵权风险；
（2）公司知识产权管理制度不够完善，存在知识产权保护措施不到位的问题。
6、环境保护方面：
（1）公司部分生产设施存在环境污染风险；
（2）公司环保管理制度不够完善，存在环保措施不到位的问题。
7、安全生产方面：
（1）公司部分生产场所存在安全隐患；
（2）公司安全生产管理制度不够完善，存在安全生产措施不到位的问题。
8、反洗钱方面：
（1）公司反洗钱制度不够完善，存在反洗钱措施不到位的问题；
（2）部分客户身份识别不严格，存在客户身份核实不实的问题。
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整改建议
针对上述审查发现的问题，提出以下整改建议：
1、完善公司治理结构，规范决策程序，提高董事会、监事会会议的出席率和表决率；
2、加强财务管理，规范财务凭证填写，完善费用报销审批手续；
3、优化人力资源管理，规范劳动合同签订，完善员工福利待遇；
4、严格合同管理，规范合同签订，加强合同履行过程中的监督；
5、加强知识产权保护，完善知识产权管理制度，提高知识产权保护措施；
6、加强环境保护，完善环保管理制度，落实环保措施；
7、加强安全生产管理，完善安全生产制度，落实安全生产措施；
8、完善反洗钱制度，加强客户身份识别，提高反洗钱措施。
本次合规性审查发现，公司在经营活动中存在一定程度的合规风险，为保障公司合法权益，降低合规风险，公司应根据本次审查发现的问题，认真落实整改措施，加强合规管理，确保公司经营活动合法、合规、高效。
特此报告。
XX律师事务所
报告日期：XX年XX月XX日
标签： #合规性审查报告范本
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