本文目录导读：
企业基本信息
1、企业名称：___________
2、法定代表人：___________
3、注册资本：___________
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4、注册地址：___________
5、经营范围：___________
合规性评价依据
1、国家法律法规
2、行业规范
3、企业内部规章制度
4、国际标准
1、组织架构与人员配备
（1）组织架构是否清晰，职责分工明确；
（2）是否设立合规管理部门，负责合规性评价工作；
（3）合规管理人员配备是否合理，具备相应资质。
2、合规风险识别与评估
（1）是否建立合规风险识别机制，对合规风险进行分类、分级；
（2）是否定期开展合规风险评估，对合规风险进行预警；
（3）合规风险评估结果是否得到有效应用。
3、合规管理制度
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（1）是否建立健全合规管理制度，涵盖公司业务、财务、人力资源、信息安全等方面；
（2）合规管理制度是否与国家法律法规、行业规范及国际标准相符合；
（3）合规管理制度是否得到有效执行。
4、合规培训与宣传
（1）是否定期开展合规培训，提高员工合规意识；
（2）合规培训内容是否全面，包括法律法规、行业规范、企业内部规章制度等；
（3）合规宣传是否到位，营造良好的合规文化氛围。
5、合规监督检查
（1）是否设立合规监督检查机制，对合规工作进行定期检查；
（2）合规监督检查结果是否得到及时处理，对违规行为进行纠正；
（3）合规监督检查是否覆盖公司所有业务领域。
6、违规处理与整改
（1）是否建立健全违规处理机制，对违规行为进行严肃处理；
（2）违规处理是否公正、公平、公开；
（3）是否对违规行为进行整改，防止类似问题再次发生。
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合规性评价结果
1、合规性评价得分：___________
2、合规性评价等级：___________（优秀、良好、合格、不合格）
3、存在的主要问题及改进措施：___________
根据本次合规性评价结果，企业整体合规状况良好，但仍存在以下问题：
1、_________
2、_________
针对以上问题，企业将采取以下措施进行整改：
1、_________
2、_________
合规性评价记录表附件
1、合规性评价工作总结
2、合规性评价相关文件
3、合规性评价过程中发现的问题及整改措施
注：本记录表仅供参考，具体内容可根据企业实际情况进行调整。
标签： #合规性评价记录表
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