随着我国经济体制的改革和市场化进程的加快，企业合规性评价已成为企业管理的重要组成部分，为了确保企业合规性评价工作的规范、高效和科学，特制定本程序文件，本文件旨在指导企业建立健全合规性评价控制体系，提高企业合规管理水平。
1、目的与依据
本程序文件旨在规范企业合规性评价工作，确保评价结果的客观、公正和权威，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业法》等相关法律法规，结合企业实际情况制定。
2、职责与权限
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（1）合规管理部门：负责制定、修订和发布合规性评价控制程序文件，组织开展合规性评价工作，监督评价结果的执行。
（2）业务部门：负责提供评价所需的相关资料，配合合规管理部门开展评价工作。
（3）评价小组：负责具体实施评价工作，对评价结果进行审核、汇总和报告。
3、评价范围与标准
（1）评价范围：包括企业内部控制、风险管理、合规管理制度、业务流程等方面。
（2）评价标准：参照国家相关法律法规、行业标准和企业内部规章制度，结合企业实际情况制定。
4、评价程序
（1）准备阶段：合规管理部门制定评价计划，明确评价范围、标准和时间节点；业务部门提供相关资料。
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（2）实施阶段：评价小组按照评价计划开展评价工作，包括现场检查、访谈、查阅资料等。
（3）汇总阶段：评价小组对评价结果进行审核、汇总，形成评价报告。
（4）反馈阶段：合规管理部门将评价报告提交给企业领导，提出改进建议。
（5）整改阶段：业务部门根据评价报告，制定整改措施，落实整改工作。
5、评价结果与应用
（1）评价结果：评价小组对评价结果进行分类汇总，形成评价报告。
（2）评价结果应用：评价报告作为企业合规管理的重要依据，用于指导企业改进工作、完善制度。
6、档案管理
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（1）评价档案：包括评价计划、评价报告、整改措施等相关资料。
（2）档案保管：合规管理部门负责评价档案的保管工作，确保档案的完整、安全。
7、持续改进
（1）合规管理部门定期对合规性评价控制程序文件进行修订和完善。
（2）评价小组根据评价结果，提出改进建议，促进企业合规管理水平不断提升。
本程序文件旨在为企业合规性评价工作提供规范、高效的指导，有助于提高企业合规管理水平，企业应根据实际情况，结合本程序文件，不断完善合规性评价控制体系，确保企业合规经营。
标签： #合规性评价控制程序文件
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