本文目录导读：
背景
为进一步规范企业经营活动，提高企业合规管理水平，防范法律风险，保障企业合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等法律法规及国家相关政策要求，现就全面推行合规性指导清单有关事项通知如下。
合规性指导清单的编制与发放
1、编制依据
合规性指导清单的编制，应遵循以下原则：
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（1）合法性原则：依据国家法律法规、政策规定，确保清单内容的合法性。
（2）实用性原则：结合企业实际，确保清单内容的实用性。
（3）全面性原则：涵盖企业经营活动中的各类合规事项，确保清单内容的全面性。
（4）操作性原则：明确合规要求，便于企业执行。
2、清单内容
合规性指导清单应包括以下内容：
（1）公司治理结构及制度合规性要求；
（2）财务管理及审计合规性要求；
（3）合同管理及知识产权合规性要求；
（4）人力资源合规性要求；
（5）环境保护及安全生产合规性要求；
（6）信息披露及投资者关系合规性要求；
（7）其他合规性要求。
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3、发放对象
合规性指导清单发放对象为：
（1）企业董事会、监事会及高级管理人员；
（2）企业各部门负责人及员工；
（3）企业合作伙伴及供应商。
4、发放方式
（1）通过企业内部培训、会议等形式，向发放对象讲解合规性指导清单内容；
（2）将合规性指导清单汇编成册，发放至各发放对象；
（3）通过企业内部网络、微信公众号等平台，发布合规性指导清单。
合规性指导清单的实施与监督
1、实施要求
（1）企业应将合规性指导清单作为企业合规管理的重要依据，切实加强合规性指导清单的执行力度；
（2）企业应建立健全合规性指导清单执行情况监督检查机制，确保合规性指导清单的有效实施；
（3）企业应定期对合规性指导清单执行情况进行评估，发现问题及时整改。
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2、监督检查
（1）企业内部审计部门负责对合规性指导清单执行情况进行监督检查；
（2）企业可邀请外部专业机构对合规性指导清单执行情况进行评估；
（3）政府部门、行业协会等有权对企业合规性指导清单执行情况进行监督检查。
工作要求
1、各企业要高度重视合规性指导清单的编制、发放和实施工作，确保清单内容符合企业实际，便于执行。
2、各企业要加强对合规性指导清单的宣传和培训，提高员工合规意识，确保合规性指导清单在企业内部得到有效执行。
3、各企业要积极配合政府部门、行业协会等对合规性指导清单执行情况的监督检查，及时发现问题并整改。
4、各企业要充分利用合规性指导清单，加强企业合规管理，提高企业竞争力，为我国经济社会发展贡献力量。
特此通知。
【企业名称】
【发布日期】
标签： #合规性指导清单发放信息稿
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