本文目录导读：
企业合规性审查是企业日常经营管理中不可或缺的一环，它有助于确保企业遵守国家法律法规、行业规范和内部管理制度，降低合规风险，维护企业合法权益，本模板旨在为企业提供一个合规性审查的参考框架，以指导企业开展合规性审查工作。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
合规性审查模板
1、审查对象及范围
（1）审查对象：包括但不限于公司章程、管理制度、业务流程、合同、财务报告、信息披露等。
（2）审查范围：涉及国家法律法规、行业规范、公司规章制度及公司战略目标。
2、审查程序
（1）成立合规性审查小组：由公司法律、财务、审计、业务等部门人员组成，负责合规性审查工作的组织实施。
（2）制定审查计划：明确审查内容、时间节点、责任人等。
（3）收集资料：收集与审查对象相关的文件、资料，包括但不限于公司内部文件、行业法规、政策文件等。
（4）审查分析：对收集到的资料进行逐一审查，分析是否存在合规风险。
（5）整改落实：针对审查中发现的问题，提出整改措施，并跟踪落实整改情况。
3、审查内容
（1）法律法规合规性审查
- 审查公司章程、管理制度是否符合国家法律法规要求；
图片来源于网络，如有侵权联系删除
- 审查公司业务流程、合同等是否符合国家法律法规要求；
- 审查公司财务报告、信息披露等是否符合国家法律法规要求。
（2）行业规范合规性审查
- 审查公司业务是否符合行业规范要求；
- 审查公司管理制度是否符合行业规范要求；
- 审查公司信息披露是否符合行业规范要求。
（3）公司规章制度合规性审查
- 审查公司内部管理制度是否完善；
- 审查公司业务流程是否合规；
- 审查公司合同管理是否规范。
4、审查结果
（1）合规性结论：根据审查结果，给出公司合规性总体评价。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
（2）合规性报告：详细列出审查过程中发现的问题及整改建议。
（3）合规性跟踪：对整改措施落实情况进行跟踪，确保问题得到有效解决。
实施指南
1、加强组织领导：成立企业合规性审查工作领导小组，明确审查工作职责，确保审查工作顺利进行。
2、建立长效机制：将合规性审查纳入企业日常经营管理，形成常态化审查机制。
3、培训员工：加强对员工的合规性教育，提高员工的法律意识和合规意识。
4、强化内部监督：建立健全内部监督机制，对合规性审查工作进行监督，确保审查质量。
5、加强外部合作：与相关政府部门、行业协会等保持良好沟通，及时了解国家法律法规、行业规范等最新动态。
6、定期评估：对合规性审查工作进行定期评估，总结经验，不断改进。
企业合规性审查是企业稳健发展的基石，通过本模板的实施，有助于企业提高合规意识，降低合规风险，为企业创造良好的发展环境，希望本模板能为企业在合规性审查工作中提供有益的参考。
标签： #合规性审查模板
评论列表