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什么是合规
合规,即遵守法律、法规、规章和政策,是企业在经营活动中必须遵循的基本原则,合规不仅是对企业内部管理的要求,也是对企业外部环境适应的体现,合规包括以下几个方面:
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1、法律合规:企业必须遵守国家法律法规,如《公司法》、《证券法》、《反垄断法》等,确保经营活动合法合规。
2、行业合规:企业要遵守所在行业的规章制度,如《银行业监督管理法》、《证券业监督管理法》等,确保业务发展符合行业规范。
3、公司治理合规:企业要建立健全公司治理结构,确保决策科学、透明,维护股东权益。
4、内部控制合规:企业要建立完善的内部控制体系,防范和化解经营风险,确保财务报告真实、准确、完整。
5、道德合规:企业要遵循商业道德,诚信经营,维护消费者权益,树立良好的企业形象。
什么是合规风险
合规风险是指企业在经营活动中,因违反法律法规、行业规范、公司治理要求等,导致企业遭受法律制裁、经济损失、声誉损害等不利后果的可能性,合规风险主要包括以下几种:
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1、法律风险:企业因违反法律法规而面临的法律责任,如罚款、没收非法所得、责令停业等。
2、行业风险:企业因违反行业规范而面临的市场准入限制、业务受限等风险。
3、财务风险:企业因内部控制不力、财务报告失真等,导致财务风险。
4、声誉风险:企业因违法违规、不诚信经营等,导致企业形象受损,进而影响业务发展。
5、管理风险:企业因公司治理结构不完善、管理混乱等,导致企业内部矛盾、决策失误等风险。
合规与合规风险的关系
合规与合规风险是相辅相成的,合规是企业防范和化解合规风险的基础,而合规风险则是企业合规工作的检验,以下是合规与合规风险的关系:
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1、合规有助于降低合规风险:企业通过建立健全的合规管理体系,提高员工合规意识,降低违规操作的可能性,从而降低合规风险。
2、合规风险是合规工作的检验:合规风险的出现,提醒企业要不断加强合规建设,完善合规管理体系,提高合规水平。
3、合规与合规风险相互影响:合规工作做得好,可以降低合规风险;反之,合规风险加大,也会对合规工作产生负面影响。
合规与合规风险是企业稳健发展的基石,企业要充分认识合规的重要性,加强合规建设,提高合规水平,以应对日益严峻的合规风险,只有这样,企业才能在激烈的市场竞争中立于不败之地。
标签: #什么是合规及合规风险
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