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合规性评价是企业在经营活动中遵循法律法规、政策规定和行业标准的重要环节，它关系到企业的合法权益、市场竞争力以及社会信誉，合规性评价的职责主体是谁？如何确保评价的客观性和公正性？本文将从多个角度探讨合规性评价的职责主体及其运作机制。
合规性评价的职责主体
1、企业自身
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企业作为市场经营主体，是合规性评价的第一责任人，企业应建立健全内部合规管理体系，确保各项经营活动符合法律法规和行业标准，具体职责包括：
（1）制定合规政策、制度，明确合规要求；
（2）开展合规培训，提高员工合规意识；
（3）设立合规管理部门，负责日常合规监督；
（4）建立健全合规风险预警和应对机制；
（5）定期进行合规性评价，总结经验，改进不足。
2、监管部门
监管部门作为国家权力机关，负责制定和实施法律法规，对企业的合规性进行监督和评价，具体职责包括：
（1）制定和修订相关法律法规，明确合规要求；
（2）开展合规检查，发现和纠正企业违规行为；
（3）对合规性评价结果进行审核，确保评价的客观性和公正性；
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（4）对企业进行行政处罚，维护市场秩序。
3、第三方机构
第三方机构作为独立、客观的第三方，为企业提供合规性评价服务，具体职责包括：
（1）根据法律法规和行业标准，制定合规性评价标准；
（2）对企业进行合规性评价，出具评价报告；
（3）对评价结果进行保密，确保企业隐私；
（4）为企业提供合规咨询和改进建议。
合规性评价的运作机制
1、建立健全合规性评价体系
（1）明确评价对象：针对企业内部各部门、各业务环节进行合规性评价；
（2）制定评价标准：依据法律法规、政策规定和行业标准，制定合规性评价标准；
（3）确定评价方法：采用定量和定性相结合的方法，对合规性进行综合评价。
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2、强化合规性评价的组织实施
（1）企业内部：建立健全合规性评价组织机构，明确各部门职责，确保评价工作顺利开展；
（2）监管部门：加强对企业合规性评价的指导和监督，确保评价结果的客观性和公正性；
（3）第三方机构：独立、客观地开展合规性评价，为企业提供专业、权威的评价服务。
3、加强合规性评价结果的运用
（1）企业：根据合规性评价结果，及时发现问题，改进不足，提高合规管理水平；
（2）监管部门：将合规性评价结果作为行政处罚、行政许可等决策依据，维护市场秩序；
（3）第三方机构：根据评价结果，为企业提供合规咨询和改进建议，助力企业合规发展。
合规性评价是企业、监管部门和第三方机构共同参与的过程，明确合规性评价的职责主体，建立健全运作机制，有助于提高企业合规管理水平，维护市场秩序，促进企业健康发展，在新时代背景下，各方应共同努力，推动合规性评价工作不断取得新成效。
标签： #合规性评价由谁来做
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