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合规审查概述
合规审查是指对企业经营活动中涉及法律法规、行业规范、内部规章制度等方面的合规性进行审查的过程，其目的是确保企业在经营活动中遵守相关法律法规，防范法律风险，维护企业合法权益。
1、法律法规审查
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（1）审查依据：审查企业经营活动涉及的法律法规，包括但不限于公司法、合同法、劳动法、环境保护法、反垄断法等。
（2）审查重点：重点关注法律法规的适用性、合规性，以及企业在经营活动中是否存在违法行为。
2、行业规范审查
（1）审查依据：审查企业所属行业的相关规范，如行业标准、协会规定等。
（2）审查重点：重点关注行业规范的要求，以及企业在经营活动中是否符合行业规范。
3、内部规章制度审查
（1）审查依据：审查企业内部规章制度，包括但不限于公司章程、员工手册、财务管理制度等。
（2）审查重点：重点关注内部规章制度的完善性、合规性，以及企业在经营活动中是否严格执行。
4、合同审查
（1）审查依据：审查企业签订的各类合同，包括但不限于买卖合同、租赁合同、劳动合同等。
（2）审查重点：重点关注合同的合法性、合规性，以及合同条款的完善性。
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5、交易对手审查
（1）审查依据：审查企业交易对手的资质、信誉、经营状况等。
（2）审查重点：重点关注交易对手的合规性、稳定性，以及是否存在潜在风险。
6、财务审查
（1）审查依据：审查企业财务报表、审计报告等财务资料。
（2）审查重点：重点关注企业财务状况的合规性、真实性，以及是否存在财务风险。
7、风险管理审查
（1）审查依据：审查企业风险管理制度、风险识别、风险评估、风险应对等。
（2）审查重点：重点关注企业风险管理的有效性、合规性，以及风险应对措施的可行性。
8、保密与知识产权审查
（1）审查依据：审查企业保密制度、知识产权管理制度等。
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（2）审查重点：重点关注企业保密措施的合规性、有效性，以及知识产权的保护措施。
9、人力资源审查
（1）审查依据：审查企业人力资源管理政策、招聘流程、培训体系等。
（2）审查重点：重点关注企业人力资源管理的合规性、公平性，以及员工权益的保护。
10、企业文化建设审查
（1）审查依据：审查企业文化建设的相关制度、活动等。
（2）审查重点：重点关注企业文化的合规性、正能量，以及对企业发展的促进作用。
合规审查是企业经营活动的重要组成部分，对企业防范法律风险、维护合法权益具有重要意义，企业在经营活动中应重视合规审查，确保各项经营活动符合法律法规、行业规范和内部规章制度的要求，通过对合规审查内容及重点的深入了解，企业可以更好地把握合规风险，实现可持续发展。
标签： #合规审查内容及重点
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