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随着信息技术的飞速发展，银行业在金融领域的地位日益重要，数据作为银行业发展的核心资源，其治理与安全成为银行业务稳健发展的关键，为加强银行业数据治理，防范数据风险，提高数据利用效率，根据我国银行业监管要求，特制定本专项审计方案。
审计目标
1、评估银行业数据治理体系的有效性，确保数据质量、安全与合规。
2、发现数据治理过程中存在的问题，提出改进措施，促进银行业数据治理水平的提升。
3、为银行业监管部门提供数据治理方面的参考依据，推动银行业数据治理规范化。
审计范围
1、数据治理组织架构及职责划分。
2、数据质量管理体系。
3、数据安全管理与合规。
4、数据生命周期管理。
5、数据标准化与共享。
6、数据治理工具与平台。
审计方法
1、文件审查：审查银行业数据治理相关制度、流程、规范等文件。
2、问卷调查：针对银行业数据治理相关岗位人员进行问卷调查，了解数据治理现状。
3、访谈：与银行业数据治理相关部门负责人、技术人员进行访谈，了解数据治理实践。
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4、现场检查：对银行业数据治理相关系统、平台进行现场检查，核实数据治理措施实施情况。
5、案例分析：选取典型案例，分析银行业数据治理中的成功经验和存在问题。
1、数据治理组织架构及职责划分
（1）评估银行业数据治理组织架构的合理性，包括组织层级、部门设置、人员配置等。
（2）审查数据治理相关部门职责划分是否明确、清晰。
2、数据质量管理体系
（1）审查银行业数据质量管理制度是否完善，包括数据质量目标、质量标准、质量控制流程等。
（2）评估数据质量监测与评估机制的有效性。
3、数据安全管理与合规
（1）审查银行业数据安全管理制度是否完善，包括数据安全策略、安全防护措施、安全事件处理等。
（2）评估数据安全合规性，包括数据跨境传输、数据隐私保护等。
4、数据生命周期管理
（1）审查银行业数据生命周期管理流程，包括数据采集、存储、处理、应用、销毁等环节。
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（2）评估数据生命周期管理措施的有效性。
5、数据标准化与共享
（1）审查银行业数据标准化制度，包括数据元标准、数据接口标准等。
（2）评估数据共享机制的有效性，包括数据共享平台、数据共享协议等。
6、数据治理工具与平台
（1）审查银行业数据治理工具与平台的功能、性能、安全性等。
（2）评估数据治理工具与平台的应用效果。
审计报告
1、审计报告应包括审计概述、审计发现、审计结论、改进建议等部分。
2、审计报告应明确指出银行业数据治理中的问题，并提出针对性的改进措施。
3、审计报告应提交给银行业监管部门、银行业数据治理相关部门及业务部门。
本专项审计方案旨在为银行业数据治理提供指导，帮助银行业提高数据治理水平，降低数据风险，通过实施本方案，有助于银行业数据治理规范化、标准化，为银行业稳健发展提供有力保障。
标签： #银行数据治理专项审计方案
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