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随着我国市场经济体制的不断完善和法治建设的不断加强，企业合规性评价越来越受到关注，合规性评价不仅有助于企业识别和防范法律风险，提高企业的竞争力，还能为企业树立良好的社会形象，为了帮助企业更好地开展合规性评价工作，本文将结合相关法律法规和行业规范，编制一份企业合规性评价检查表，以供参考。
检查表编制原则
1、全面性：检查表应涵盖企业运营的各个方面，确保评价的全面性。
2、科学性：检查表应遵循相关法律法规和行业规范，确保评价的科学性。
3、可操作性：检查表应便于企业操作，提高评价的实用性。
4、动态性：检查表应根据法律法规和行业规范的变化，适时进行调整。
1、公司治理结构
（1）公司章程是否符合法律法规规定；
（2）董事会、监事会、高级管理层的构成是否符合法律法规规定；
（3）公司治理结构是否完善，是否存在违规操作。
2、人力资源管理
（1）招聘、录用、培训、考核、薪酬等制度是否符合法律法规规定；
（2）劳动合同签订、履行、解除是否符合法律法规规定；
（3）是否存在歧视、虐待员工等违规行为。
3、财务管理
（1）财务制度是否符合法律法规规定；
（2）会计凭证、账簿、报表等是否符合法律法规规定；
（3）是否存在虚报、隐瞒、伪造等违规行为。
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4、合同管理
（1）合同签订、履行、变更、解除是否符合法律法规规定；
（2）合同文本是否符合法律法规规定；
（3）是否存在违约、欺诈等违规行为。
5、采购与销售
（1）采购、销售制度是否符合法律法规规定；
（2）采购、销售合同签订、履行、变更、解除是否符合法律法规规定；
（3）是否存在商业贿赂、垄断等违规行为。
6、知识产权
（1）知识产权管理制度是否符合法律法规规定；
（2）知识产权的申请、登记、保护是否符合法律法规规定；
（3）是否存在侵权、盗版等违规行为。
7、环境保护
（1）环境保护制度是否符合法律法规规定；
（2）污染物排放、废弃物处理等是否符合法律法规规定；
（3）是否存在污染、破坏生态环境等违规行为。
8、信息安全
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（1）信息安全制度是否符合法律法规规定；
（2）信息系统安全防护措施是否符合法律法规规定；
（3）是否存在信息泄露、黑客攻击等违规行为。
9、风险管理
（1）风险管理制度是否符合法律法规规定；
（2）风险识别、评估、应对措施是否符合法律法规规定；
（3）是否存在风险控制不足、违规操作等违规行为。
10、企业社会责任
（1）企业社会责任制度是否符合法律法规规定；
（2）企业社会责任履行情况是否符合法律法规规定；
（3）是否存在违反企业社会责任的违规行为。
检查表实施与改进
1、组织实施：企业应成立合规性评价小组，负责检查表的编制、实施和改进工作。
2、检查与评价：企业应根据检查表，定期开展合规性评价工作，对发现的问题及时整改。
3、持续改进：企业应不断优化检查表，提高合规性评价的针对性和有效性。
企业合规性评价检查表的编制与实施，有助于企业识别和防范法律风险，提高企业的竞争力，企业应高度重视合规性评价工作，不断完善合规性评价体系，为企业可持续发展奠定坚实基础。
标签： #合规性评价检查表
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