本文目录导读：
制定背景
随着我国市场经济体制的不断完善，企业合规性审查已成为企业风险管理的重要组成部分，为提高企业合规性管理水平，降低合规风险，确保企业健康稳定发展，特制定本合规性审查方案。
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制定主体
本合规性审查方案由企业合规管理部门负责制定，各部门及子公司予以执行。
审查原则
1、全面性原则：审查范围涵盖企业经营管理活动的各个环节，确保审查无死角。
2、严谨性原则：审查过程中，严格按照法律法规、政策规定和企业内部规章制度进行，确保审查结果准确、可靠。
3、实效性原则：审查结果应具有指导性和操作性，为企业合规性管理提供有力支持。
4、及时性原则：审查过程中，密切关注法律法规、政策规定的变动，及时调整审查内容和方法。
1、法律法规审查：审查企业经营管理活动是否符合国家法律法规、政策规定。
2、内部规章制度审查：审查企业内部规章制度是否健全、完善，执行情况是否到位。
3、风险管理审查：审查企业风险管理体系是否健全，风险识别、评估、监控和应对措施是否有效。
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4、合同管理审查：审查企业合同签订、履行、变更、解除等环节是否符合法律法规、政策规定和企业内部规章制度。
5、人力资源管理审查：审查企业招聘、培训、薪酬、考核、奖惩等环节是否符合国家法律法规、政策规定和企业内部规章制度。
6、财务管理审查：审查企业财务管理是否符合国家法律法规、政策规定和企业内部规章制度，确保财务报告的真实性、准确性和完整性。
7、质量管理审查：审查企业质量管理是否符合国家法律法规、政策规定和企业内部规章制度，确保产品质量。
8、环境保护审查：审查企业生产经营活动是否符合国家环境保护法律法规、政策规定和企业内部规章制度，确保企业可持续发展。
审查程序
1、确定审查对象：根据企业实际情况，确定审查对象和范围。
2、制定审查计划：根据审查对象和范围，制定详细的审查计划，明确审查时间、地点、人员等。
3、收集资料：收集与审查内容相关的法律法规、政策规定、企业内部规章制度等资料。
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4、审查实施：按照审查计划，对审查对象进行实地调查、访谈、查阅资料等，确保审查全面、客观、公正。
5、审查报告：根据审查结果，撰写审查报告，提出整改建议和措施。
6、整改落实：督促企业对审查发现的问题进行整改，确保整改措施落实到位。
监督与考核
1、监督：企业合规管理部门对审查过程和结果进行监督，确保审查工作质量。
2、考核：将合规性审查工作纳入企业绩效考核体系，对审查人员进行考核。
3、激励：对在合规性审查工作中表现突出的个人和部门给予表彰和奖励。
通过本合规性审查方案的制定与实施，旨在提高企业合规性管理水平，降低合规风险，为企业健康稳定发展提供有力保障。
标签： #合规性审查方案
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