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随着我国法治建设的不断深入，企业合规经营成为企业发展的必然要求，在激烈的市场竞争中，企业刑事合规风险仍然存在，为了有效预防和降低企业刑事合规风险，本文将基于企业刑事合规风险排查表模板，对企业的刑事合规风险进行全面排查，并提出相应的防控策略。
企业刑事合规风险排查表模板
1、企业基本信息
（1）企业名称：
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（2）企业性质：
（3）企业规模：
（4）企业行业：
2、企业组织架构
（1）董事会：
（2）监事会：
（3）高级管理层：
（4）各部门及分支机构：
3、企业经营状况
（1）主营业务：
（2）主要市场：
（3）财务状况：
（4）合同履行情况：
4、企业刑事合规风险排查
（1）法律风险：
①是否存在违反法律法规的行为；
②是否存在合同纠纷；
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③是否存在知识产权侵权行为；
④是否存在环保、安全生产等方面的违法行为；
⑤是否存在违反劳动法规的行为。
（2）内部管理风险：
①是否存在内部腐败现象；
②是否存在财务造假行为；
③是否存在职务侵占、挪用公款等犯罪行为；
④是否存在员工违规操作；
⑤是否存在不正当竞争行为。
（3）外部环境风险：
①是否存在行业竞争压力；
②是否存在政策法规变化；
③是否存在社会舆论压力；
④是否存在自然灾害、事故等不可抗力因素。
5、企业刑事合规风险等级评估
（1）低风险：企业刑事合规风险较低，无重大违法违规行为；
（2）中风险：企业刑事合规风险较高，存在一定程度的违法违规行为；
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（3）高风险：企业刑事合规风险极高，存在严重违法违规行为。
企业刑事合规风险防控策略
1、加强法律风险防范
（1）建立健全法律风险防控体系，明确各部门、各岗位的法律风险防控职责；
（2）加强法律培训，提高员工的法律意识和合规意识；
（3）完善合同管理制度，确保合同履行合法合规；
（4）加强知识产权保护，防止侵权行为发生。
2、强化内部管理
（1）加强内部控制，规范企业内部管理流程；
（2）建立健全财务管理制度，防止财务造假行为；
（3）加强员工培训，提高员工职业道德和职业素养；
（4）建立健全监督机制，防止职务侵占、挪用公款等犯罪行为。
3、应对外部环境风险
（1）密切关注行业动态和政策法规变化，及时调整经营策略；
（2）加强舆情监测，及时应对社会舆论压力；
（3）建立健全应急预案，应对自然灾害、事故等不可抗力因素。
企业刑事合规风险排查与防控是企业可持续发展的重要保障，通过全面排查企业刑事合规风险，企业可以及时发现并消除潜在风险，提高企业合规经营水平，本文基于企业刑事合规风险排查表模板，对企业刑事合规风险进行全面排查，并提出了相应的防控策略，以期为我国企业刑事合规建设提供参考。
标签： #企业刑事合规风险
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