本文目录导读：
随着我国市场经济体制的不断完善，企业合规管理日益受到重视，为加强企业合规性审查，提高合规管理水平，我国相关部门制定了《合规性审查管理办法》，本文将针对2023版《合规性审查管理办法》进行详细解读，旨在为企业提供全面、实用的合规性审查实施指南。
1、适用范围
《合规性审查管理办法》适用于在我国境内设立的企业、其他组织和个人，以及在我国境内开展业务的外国企业、其他组织和个人。
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2、审查原则
（1）合法性原则：审查对象必须符合国家法律法规和政策要求。
（2）公平性原则：审查过程中应公平对待各方当事人，确保审查结果的公正性。
（3）效率性原则：审查过程应高效、简洁，减少不必要的环节。
3、审查内容
（1）合法性审查：审查对象是否符合国家法律法规和政策要求。
（2）合规性审查：审查对象是否遵循企业内部规章制度、行业规范和标准。
（3）道德性审查：审查对象是否符合社会主义核心价值观和道德规范。
4、审查程序
（1）提出审查申请：申请审查的单位或个人应向审查机构提交书面申请。
（2）审查机构受理：审查机构对申请材料进行审核，决定是否受理。
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（3）审查实施：审查机构根据审查内容，采取实地调查、查阅资料、访谈等方式进行审查。
（4）审查结论：审查机构根据审查结果，形成书面审查结论。
（5）反馈意见：审查机构将审查结论通知申请审查的单位或个人，并提出整改意见。
5、处理措施
（1）合规：审查对象符合要求，审查机构予以确认。
（2）不合规：审查对象存在违法违规行为，审查机构责令整改，并依法予以处理。
（3）中止审查：审查过程中，发现审查对象存在重大违法违规行为，审查机构中止审查，并依法予以处理。
合规性审查实施指南
1、建立健全合规性审查制度
企业应建立健全合规性审查制度，明确审查范围、程序、责任等，确保审查工作有序开展。
2、完善审查机构
企业应设立专门的合规性审查机构，配备具备专业知识和技能的审查人员，提高审查质量。
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3、加强审查人员培训
审查人员应定期参加培训，提高法律法规、行业规范和标准等方面的知识水平。
4、强化审查过程管理
审查过程中，要严格执行审查程序，确保审查结果的真实、客观、公正。
5、注重整改落实
审查结束后，企业应针对审查结论，制定整改措施，确保整改落实到位。
6、加强内部沟通协作
企业各部门应加强沟通协作，形成合力，共同推进合规性审查工作。
2023版《合规性审查管理办法》的出台，为企业合规性审查提供了有力保障，企业应认真贯彻落实该办法，加强合规性审查工作，提高合规管理水平，为企业健康发展奠定坚实基础。
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