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为加强企业合规性管理，提高企业合规风险防控能力，保障企业合法权益，依据国家相关法律法规，结合企业实际情况，特制定本合规性评价管理制度，本制度旨在规范企业内部合规性评价工作，明确评价范围、程序、要求及责任，确保企业合规性评价工作的有效开展。
1、评价范围
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（1）企业内部管理制度：包括公司章程、组织架构、内部控制制度、财务管理制度、人力资源管理制度等。
（2）业务流程：包括市场营销、采购、生产、销售、售后服务等业务流程。
（3）法律法规：包括国家法律法规、行业标准、地方性法规等。
（4）外部监管要求：包括证监会、银保监会、税务局等监管部门的监管要求。
2、评价程序
（1）制定评价计划：根据企业实际情况，制定合规性评价计划，明确评价内容、时间、人员等。
（2）收集评价资料：收集企业内部管理制度、业务流程、法律法规、外部监管要求等相关资料。
（3）现场检查：对相关业务流程进行现场检查，了解实际操作情况。
（4）评估分析：对收集到的资料和现场检查情况进行评估分析，找出合规风险点。
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（5）整改落实：针对评估分析出的合规风险点，制定整改措施，并督促落实。
（6）总结报告：对合规性评价工作进行总结，形成评价报告。
3、评价要求
（1）客观公正：评价过程中，应保持客观、公正，确保评价结果的准确性。
（2）全面细致：评价范围应全面，评价内容应细致，确保评价结果的完整性。
（3）注重实效：评价工作应注重实效，针对合规风险点提出切实可行的整改措施。
4、责任分工
（1）企业负责人：负责组织、协调、指导合规性评价工作，确保评价工作顺利开展。
（2）合规管理部门：负责制定合规性评价管理制度，组织实施评价工作，监督整改落实。
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（3）业务部门：负责配合合规管理部门开展评价工作，提供相关资料和协助。
（4）员工：遵守企业内部管理制度和业务流程，积极配合合规性评价工作。
合规性评价管理制度的意义
1、提高企业合规意识：通过合规性评价，使企业员工充分认识到合规的重要性，自觉遵守法律法规和内部管理制度。
2、降低合规风险：通过合规性评价，及时发现和消除合规风险，保障企业合法权益。
3、提升企业竞争力：合规性评价有助于提高企业经营管理水平，增强企业核心竞争力。
4、营造良好企业形象：合规性评价有助于树立企业良好形象，提升企业社会信誉。
企业合规性评价管理制度是保障企业合规经营、防范合规风险的重要手段，企业应高度重视，切实加强合规性评价工作，为企业可持续发展提供有力保障。
标签： #合规性评价管理制度
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