本文目录导读：
企业合规性审查的定义
企业合规性审查是指企业对其经营活动中的各项法律、法规、政策、行业规范、公司规章制度等规范性文件进行审核、评估和改进的过程，其目的是确保企业经营活动合法、合规，降低法律风险，提高企业竞争力。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
1、法律法规审查
法律法规审查是合规性审查的基础，主要包括以下几个方面：
（1）国家法律法规：审查企业经营活动是否符合国家宪法、法律、行政法规等规定。
（2）地方性法规：审查企业经营活动是否符合地方性法规、规章等规定。
（3）部门规章：审查企业经营活动是否符合各部门发布的规章、规范性文件等。
2、行业规范审查
行业规范审查是指审查企业经营活动是否符合行业规范、标准等要求，主要包括：
（1）国家标准：审查企业产品、服务是否符合国家标准。
（2）行业标准：审查企业经营活动是否符合行业标准。
（3）企业标准：审查企业制定的标准是否符合国家标准和行业标准。
3、公司规章制度审查
公司规章制度审查是指审查企业内部规章制度是否符合法律法规、行业规范等要求，主要包括：
（1）企业章程：审查企业章程是否符合法律法规、行业规范等要求。
（2）公司治理结构：审查公司治理结构是否符合法律法规、行业规范等要求。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
（3）内部控制制度：审查内部控制制度是否符合法律法规、行业规范等要求。
4、风险管理审查
风险管理审查是指审查企业经营活动中的风险点，评估风险等级，并提出相应的防控措施，主要包括：
（1）法律风险：审查企业经营活动中的法律风险，如合同风险、知识产权风险等。
（2）财务风险：审查企业经营活动中的财务风险，如融资风险、投资风险等。
（3）运营风险：审查企业经营活动中的运营风险，如供应链风险、市场风险等。
5、内部审计审查
内部审计审查是指对企业内部审计制度、审计程序、审计结果等进行审查，确保审计工作合法、合规，主要包括：
（1）审计制度：审查企业内部审计制度是否符合法律法规、行业规范等要求。
（2）审计程序：审查审计程序是否规范、有效。
（3）审计结果：审查审计结果是否真实、准确。
6、保密审查
保密审查是指审查企业经营活动中的保密制度、保密措施等是否符合法律法规、行业规范等要求，主要包括：
（1）保密制度：审查企业保密制度是否符合法律法规、行业规范等要求。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
（2）保密措施：审查企业保密措施是否到位、有效。
（3）保密责任：审查企业保密责任是否明确、落实。
企业合规性审查的实践要点
1、建立健全合规管理体系
企业应建立健全合规管理体系，明确合规职责，制定合规政策，加强合规培训，提高员工合规意识。
2、制定合规审查流程
企业应制定合规审查流程，明确审查范围、审查标准、审查程序等，确保合规审查工作的规范、有效。
3、加强合规队伍建设
企业应加强合规队伍建设，选拔具备专业知识和技能的合规人员，提高合规审查能力。
4、落实合规责任
企业应落实合规责任，明确各级管理人员和员工的合规责任，确保合规工作落到实处。
5、加强合规文化建设
企业应加强合规文化建设，营造合规氛围，提高员工合规意识，推动企业合规工作持续发展。
企业合规性审查是企业经营管理的重要组成部分，对企业降低法律风险、提高竞争力具有重要意义，企业应高度重视合规性审查工作，建立健全合规管理体系，确保企业经营活动合法、合规。
标签： #合规性审查的主要内容
评论列表