本文目录导读：
随着金融科技的飞速发展，银行业务对数据依赖度日益加深，数据治理成为银行风险管理、业务创新和合规经营的核心环节，为加强银行数据治理工作，确保数据质量、安全与合规，特制定本银行数据治理专项审计方案，本方案旨在明确审计目标、范围、方法与步骤，为银行数据治理工作提供有效指导。
审计目标
1、评估银行数据治理体系的有效性；
图片来源于网络，如有侵权联系删除
2、发现数据治理过程中存在的问题与风险；
3、促进银行数据治理体系的完善与优化；
4、提高银行数据质量、安全与合规水平。
审计范围
1、银行数据治理组织架构；
2、数据治理政策、流程与制度；
3、数据质量管理体系；
4、数据安全管理与合规；
5、数据治理技术手段与工具；
6、数据治理效果与绩效。
审计方法
1、文件审查：审查相关制度、流程、报告等文件，了解数据治理体系的建设与执行情况；
图片来源于网络，如有侵权联系删除
2、问卷调查：针对数据治理相关人员开展问卷调查，了解数据治理现状与问题；
3、面谈访谈：与数据治理相关人员面谈，深入了解数据治理工作细节；
4、实地考察：对数据治理相关业务进行实地考察，验证数据治理效果；
5、案例分析：选取典型案例进行分析，揭示数据治理过程中存在的问题与风险；
6、数据分析：对相关数据进行统计分析，评估数据质量与合规性。
审计步骤
1、审计准备：明确审计目标、范围、方法与步骤，组建审计团队，制定审计计划；
2、审计实施：按照审计计划，开展文件审查、问卷调查、面谈访谈、实地考察等工作；
3、审计报告：根据审计结果，撰写审计报告，提出改进建议；
4、审计整改：督促银行对发现的问题进行整改，跟踪整改效果；
5、审计总结：总结审计经验，为后续审计工作提供参考。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
审计要点
1、组织架构：银行数据治理组织架构应明确数据治理部门职责，确保数据治理工作有效推进；
2、政策与制度：银行应制定完善的数据治理政策与制度，涵盖数据采集、存储、处理、使用、共享、销毁等环节；
3、数据质量：建立数据质量管理体系，定期开展数据质量评估，确保数据准确、完整、一致；
4、数据安全：加强数据安全管理，落实数据安全防护措施，防范数据泄露、篡改等风险；
5、合规性：确保数据治理工作符合国家法律法规、行业规范及银行内部规定；
6、技术手段与工具：运用先进的数据治理技术手段与工具，提高数据治理效率与效果；
7、效果与绩效：定期评估数据治理效果，确保数据治理工作取得实效。
银行数据治理专项审计是保障银行业务稳健发展的重要手段，通过本方案的实施，有助于银行全面了解数据治理现状，发现并解决数据治理过程中存在的问题，提升数据质量、安全与合规水平，为银行业务创新与风险管理提供有力支持。
标签： #银行数据治理专项审计方案
评论列表