本文目录导读：
为加强公司合规管理，提高公司治理水平，保障公司合法合规经营，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规及公司规章制度，特制定本合规性评价记录及评价报告，本报告旨在全面、客观地反映公司在合规性方面的现状，为公司管理层提供决策依据。
评价范围及方法
1、评价范围：本报告评价范围为XX公司及下属子公司在2019年度的合规性情况。
2、评价方法：本报告采用合规性评价记录、合规性评价报告、合规性评价会议纪要、合规性检查报告等多种形式，结合现场检查、访谈、查阅资料等方式，对公司在合规性方面的表现进行综合评价。
合规性评价结果
1、合规性总体情况
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2019年度，XX公司在合规性方面取得了显著成效，主要表现在以下几个方面：
（1）完善公司治理结构，加强内部控制制度建设，提高公司治理水平。
（2）严格执行国家法律法规，遵守行业规范，确保公司业务合法合规。
（3）加强合规培训，提高员工合规意识，营造良好的合规文化。
（4）建立健全合规风险管理体系，及时发现和防范合规风险。
2、具体评价结果
（1）公司治理方面：公司治理结构合理，董事会、监事会、高级管理层职责明确，决策程序规范，内部控制制度完善，涵盖公司经营管理的各个方面，确保公司业务合规运行。
（2）法律法规遵守方面：公司严格遵守国家法律法规，遵守行业规范，未发生重大违法违规行为，在招投标、合同签订、财务管理等方面，均严格按照相关法律法规执行。
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（3）合规培训方面：公司组织开展了多场合规培训，提高了员工合规意识，员工对合规知识的掌握程度较高，能够自觉遵守合规规定。
（4）合规风险管理体系方面：公司建立了合规风险管理体系，明确了合规风险识别、评估、控制和监督流程，通过定期开展合规风险自查，及时发现和防范合规风险。
存在的问题及改进措施
1、存在的问题
（1）部分员工对合规风险的识别和防范能力有待提高。
（2）合规培训内容有待进一步丰富，以满足不同岗位员工的合规需求。
（3）合规风险管理体系尚需进一步完善，提高风险防范能力。
2、改进措施
（1）加强合规风险培训，提高员工合规风险识别和防范能力。
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（2）丰富合规培训内容，针对不同岗位员工开展个性化培训。
（3）进一步完善合规风险管理体系，提高风险防范能力。
XX公司2019年度在合规性方面取得了显著成效，但仍存在一定问题，公司将继续加强合规管理，完善合规风险管理体系，提高员工合规意识，确保公司合法合规经营。
附件
1、合规性评价记录
2、合规性评价报告
3、合规性评价会议纪要
4、合规性检查报告
标签： #合规性评价记录及评价报告
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