本文目录导读：
前期准备
1、成立合规审查小组：根据企业实际情况，成立由相关部门负责人、合规专家、法律顾问等组成的合规审查小组。
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2、制定合规审查计划：明确审查目标、范围、时间节点等，确保审查工作有序进行。
3、收集相关资料：收集企业内部管理制度、合同、协议、财务报表等与审查内容相关的资料。
合规性审查步骤
1、审查企业内部控制制度
（1）审查企业内部控制制度的完整性：确保企业内部控制制度涵盖企业经营管理、财务、人力资源、采购、销售等各个环节。
（2）审查内部控制制度的合理性：确保内部控制制度符合国家法律法规、行业规范和企业实际情况。
（3）审查内部控制制度的执行情况：检查企业内部控制制度在实际运营中的执行情况，发现并纠正存在的问题。
2、审查企业合同、协议
（1）审查合同、协议的合法性：确保合同、协议内容符合国家法律法规、行业规范和企业利益。
（2）审查合同、协议的完整性：检查合同、协议条款是否齐全，是否存在遗漏或歧义。
（3）审查合同、协议的履行情况：跟踪合同、协议履行情况，确保企业权益得到保障。
3、审查企业财务状况
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（1）审查财务报表的真实性：确保财务报表真实、准确、完整地反映企业财务状况。
（2）审查财务制度合规性：检查企业财务制度是否符合国家法律法规、行业规范和企业实际情况。
（3）审查财务风险：评估企业财务风险，并提出防范措施。
4、审查企业人力资源
（1）审查招聘、培训、薪酬等制度的合规性：确保企业人力资源管理制度符合国家法律法规、行业规范和企业利益。
（2）审查员工劳动合同：检查劳动合同是否合法、合规，保障员工权益。
（3）审查员工离职手续：确保员工离职手续完备，避免潜在风险。
5、审查企业采购、销售等业务
（1）审查采购、销售合同的合规性：确保合同内容符合国家法律法规、行业规范和企业利益。
（2）审查供应商、客户的选择标准：确保供应商、客户的选择符合企业利益和合规要求。
（3）审查采购、销售业务流程：检查采购、销售业务流程是否规范，是否存在违规操作。
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6、审查企业知识产权
（1）审查企业知识产权管理制度：确保企业知识产权管理制度符合国家法律法规、行业规范和企业利益。
（2）审查企业知识产权保护措施：检查企业是否采取有效措施保护知识产权，避免侵权行为。
（3）审查企业知识产权运用情况：评估企业知识产权运用效果，提高企业核心竞争力。
合规性审查结果处理
1、对审查中发现的问题，提出整改建议，要求企业限期整改。
2、对严重违规行为，追究相关责任人责任，依法进行处理。
3、对整改措施落实情况进行跟踪，确保整改到位。
4、定期开展合规性审查，持续提高企业合规管理水平。
企业合规性审查是企业经营管理的重要组成部分，对企业稳定发展具有重要意义，通过全面、深入的合规性审查，有助于企业及时发现和纠正存在的问题，提高合规管理水平，降低合规风险。
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