本文目录导读：
填写目的
企业合规性审查表是企业内部进行合规管理的重要工具，旨在确保企业经营活动符合国家法律法规、行业规范和公司内部规章制度，通过填写此表，有助于企业及时发现和纠正违规行为，提高企业合规管理水平，降低合规风险。
填写原则
1、实事求是：在填写过程中，要确保所提供的信息真实、准确、完整。
2、全面性：审查表应涵盖企业各项业务领域，确保无遗漏。
3、及时性：发现违规行为或潜在风险时，应及时填写并上报。
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4、可操作性：审查表内容应具有可操作性，便于实际操作和执行。
1、企业基本信息
（1）企业名称：填写企业全称。
（2）企业性质：填写企业所属行业、类型等。
（3）法定代表人：填写企业法定代表人姓名。
2、合规管理制度
（1）合规管理制度概述：简要介绍企业合规管理制度体系。
（2）合规管理部门及职责：明确合规管理部门设置及职责分工。
（3）合规培训与宣贯：介绍企业合规培训及宣贯情况。
3、合规风险识别与评估
（1）合规风险清单：列出企业面临的合规风险。
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（2）合规风险评估：对合规风险进行评估，确定风险等级。
（3）合规风险应对措施：针对不同风险等级，制定相应的应对措施。
4、合规监督检查
（1）监督检查机制：介绍企业合规监督检查机制。
（2）监督检查内容：列出监督检查的主要内容。
（3）监督检查结果：记录监督检查结果，包括发现问题及整改措施。
5、违规行为及处理
（1）违规行为清单：列举企业发生的违规行为。
（2）违规行为处理：对违规行为进行分类，明确处理措施。
（3）违规行为整改：记录违规行为整改情况。
6、合规文化建设
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（1）合规文化理念：阐述企业合规文化理念。
（2）合规文化建设活动：介绍企业合规文化建设活动及成果。
（3）合规文化建设成效：评估合规文化建设成效。
填写要点
1、突出重点：在填写过程中，要关注重点业务领域、关键环节和重大事项，确保审查的全面性。
2、逻辑清晰：审查表内容应条理清晰，便于查阅和评估。
3、实事求是：如实反映企业合规管理现状，不夸大、不缩小。
4、量化指标：尽可能使用量化指标来衡量合规管理成效。
5、持续改进：在填写过程中，要关注合规管理体系的持续改进，提高合规管理水平。
企业合规性审查表是企业合规管理的重要工具，通过对审查表的填写，有助于企业全面了解合规管理现状，及时发现和纠正违规行为，降低合规风险，在填写过程中，要遵循实事求是、全面性、及时性和可操作性等原则，确保审查表内容的质量，要关注合规管理体系的持续改进，不断提高企业合规管理水平。
标签： #合规性审查表
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