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为加强公司合规管理，提高合规风险防范能力，确保公司业务稳健发展，根据国家法律法规、行业监管政策和公司内部管理制度，特制定本合规性评价记录，本记录旨在全面、客观地评价公司在2023年度的合规状况，为后续合规管理工作提供参考。
合规性评价范围
1、公司内部控制制度执行情况
2、业务流程合规性
3、合规风险识别与评估
4、合规培训与宣传
5、合规问题处理与整改
合规性评价结果
1、公司内部控制制度执行情况
（1）总体评价：公司内部控制制度较为完善，各项制度执行到位，但在部分环节存在不足。
（2）具体表现：
①内部控制制度体系健全，涵盖了财务管理、人力资源管理、风险管理、审计监督等方面。
②内部控制制度执行力度较大，各级管理人员高度重视，严格执行各项制度。
③但在部分环节，如合同管理、采购管理等方面，制度执行存在漏洞，存在一定风险。
2、业务流程合规性
（1）总体评价：公司业务流程合规性较好，但在部分业务领域存在合规风险。
（2）具体表现：
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①大部分业务流程符合国家法律法规和行业监管政策要求。
②在金融业务、证券业务等领域，业务流程合规性较高。
③但在部分业务领域，如互联网业务，业务流程合规性有待提高。
3、合规风险识别与评估
（1）总体评价：公司合规风险识别与评估工作取得一定成效，但仍需加强。
（2）具体表现：
①建立了合规风险识别与评估机制，对合规风险进行定期评估。
②针对合规风险，制定了相应的应对措施。
③但在部分业务领域，合规风险识别与评估工作仍需加强。
4、合规培训与宣传
（1）总体评价：公司合规培训与宣传工作取得一定成效，但仍需加强。
（2）具体表现：
①定期开展合规培训，提高员工合规意识。
②通过内部刊物、微信公众号等渠道，宣传合规知识。
③但在部分员工层面，合规意识仍需提高。
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5、合规问题处理与整改
（1）总体评价：公司合规问题处理与整改工作取得一定成效，但仍需加强。
（2）具体表现：
①建立了合规问题处理机制，对合规问题进行及时处理。
②针对合规问题，制定了相应的整改措施。
③但在部分合规问题处理过程中，存在整改不到位的情况。
通过本次合规性评价，发现公司在2023年度的合规管理工作中取得了一定的成效，但仍存在一定的问题和不足，针对存在的问题，公司应采取以下措施：
1、加强内部控制制度建设，完善各项制度执行。
2、优化业务流程，提高业务流程合规性。
3、深入开展合规风险识别与评估，加强合规风险管理。
4、加强合规培训与宣传，提高员工合规意识。
5、严格合规问题处理与整改，确保整改到位。
附则
本记录为公司2023年度合规性评价记录，自发布之日起生效，如需修改，由公司合规管理部门负责解释。
标签： #合规性评价记录
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