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随着我国经济社会的快速发展，合规性审查在企业运营中的重要性日益凸显，为加强合规性审查工作，规范企业行为，提高合规管理水平，我国相关部门发布了最新版的《合规性审查实施细则》，本文将对该细则进行解读，并提供实施指南，以帮助企业更好地开展合规性审查工作。
1、审查范围
新版细则明确了合规性审查的范围，包括但不限于以下方面：
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（1）法律法规、政策文件及行业标准；
（2）企业内部规章制度、操作规程及流程；
（3）合同、协议及商务文件；
（4）投资项目、融资项目及重大决策；
（5）企业对外合作、招投标及采购活动；
（6）企业内部控制、风险管理及合规文化建设等方面。
2、审查程序
新版细则规定了合规性审查的程序，包括以下步骤：
（1）立项审查：对审查项目进行初步评估，确定审查范围、方法和时间；
（2）资料收集：收集与审查项目相关的法律法规、政策文件、企业规章制度等资料；
（3）审查实施：对收集到的资料进行审查，发现问题并提出整改建议；
（4）审查报告：形成审查报告，明确审查结果及整改措施；
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（5）跟踪整改：对审查中发现的问题进行跟踪，确保整改措施得到有效落实。
3、审查方法
新版细则明确了合规性审查的方法，包括以下几种：
（1）查阅法：查阅相关法律法规、政策文件、企业规章制度等资料；
（2）访谈法：与相关人员访谈，了解审查项目的实际情况；
（3）比对法：将审查项目与相关法律法规、政策文件、企业规章制度等进行比对；
（4）案例分析法：分析同类案例，总结经验教训。
4、审查人员
新版细则对审查人员提出了要求，包括以下方面：
（1）具备相关专业知识和技能；
（2）熟悉相关法律法规、政策文件和企业规章制度；
（3）具备良好的职业道德和职业素养。
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实施指南
1、建立合规性审查制度
企业应根据新版《合规性审查实施细则》的要求，建立健全合规性审查制度，明确审查范围、程序、方法和人员等方面的要求。
2、加强合规性审查培训
企业应定期对审查人员进行培训，提高其专业知识和技能，确保审查工作质量。
3、完善合规性审查流程
企业应根据审查程序，优化审查流程，确保审查工作高效、有序进行。
4、强化合规性审查结果应用
企业应将审查结果应用于实际工作中，对发现的问题及时进行整改，确保合规性审查工作取得实效。
5、营造合规文化氛围
企业应加强合规文化建设，提高员工合规意识，营造良好的合规氛围。
新版《合规性审查实施细则》的发布，为企业合规性审查工作提供了更加明确、规范的操作指南，企业应认真贯彻落实细则要求，加强合规性审查工作，为企业健康发展保驾护航。
标签： #合规性审查实施细则最新
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