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为了确保企业运营符合国家法律法规及行业标准，防范法律风险，提高企业合规管理水平，特制定本合规性审查意见报告范本，以下内容为合规性审查的基本框架和要点，旨在为企业提供参考。
合规性审查意见报告范本
1、企业基本信息
（1）企业名称：[企业全称]
（2）企业性质：[企业性质，如有限责任公司、股份有限公司等]
（3）注册地址：[企业注册地址]
（4）法定代表人：[法定代表人姓名]
（5）成立时间：[企业成立时间]
2、审查范围
（1）法律法规：国家法律法规、地方性法规、行业规定等；
（2）公司规章制度：公司章程、管理制度、操作规程等；
（3）合同协议：与外部合作伙伴签订的各类合同、协议等；
（4）内部管理：企业内部管理流程、岗位职责、员工行为规范等。
3、审查方法
（1）查阅相关法律法规、政策文件；
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（2）审查企业规章制度、合同协议；
（3）访谈相关人员，了解企业实际情况；
（4）对比分析，查找问题及风险点。
4、审查结果
（1）合规情况
- 合规：企业各项业务活动均符合国家法律法规及行业标准；
- 基本合规：企业大部分业务活动符合国家法律法规及行业标准，但存在部分轻微违规行为；
- 部分合规：企业部分业务活动符合国家法律法规及行业标准，但存在较多违规行为；
- 不合规：企业业务活动存在严重违规行为，不符合国家法律法规及行业标准。
（2）存在的问题及风险点
- 法律风险：企业业务活动中存在潜在的法律风险，如合同纠纷、侵权责任等；
- 违规行为：企业部分业务活动存在违规行为，如违规操作、泄露商业秘密等；
- 内部管理：企业内部管理存在不足，如制度执行不到位、岗位职责不清等；
- 风险防范：企业风险防范措施不完善，如风险评估、应急预案等。
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5、审查建议
（1）完善法律法规及政策文件学习制度，提高员工法律意识；
（2）加强企业规章制度建设，确保制度执行到位；
（3）优化合同管理，降低合同风险；
（4）加强内部管理，明确岗位职责，规范员工行为；
（5）完善风险防范体系，提高企业风险应对能力。
6、总结
本次合规性审查旨在全面了解企业合规状况，为提高企业合规管理水平提供参考，通过本次审查，发现企业在合规方面存在一定问题，但整体合规状况良好，建议企业认真落实审查建议，持续改进，提高合规管理水平。
附件
1、审查过程中涉及的相关法律法规、政策文件；
2、企业规章制度、合同协议；
3、审查访谈记录；
4、审查报告附件。
注：本范本仅供参考，具体内容可根据企业实际情况进行调整。
标签： #合规性审查意见模板范本
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