本文目录导读：
图片来源于网络，如有侵权联系删除
随着我国经济社会的快速发展，企业合规管理日益受到重视，为提高企业合规管理水平，保障企业合法经营，降低合规风险，特制定本企业合规性审查规章制度，本制度旨在规范企业内部合规审查流程，明确审查标准，提高审查效率，确保企业各项经营活动符合国家法律法规和行业规范。
合规性审查制度的原则
1、合法性原则：审查企业各项经营活动是否符合国家法律法规和行业规范。
2、真实性原则：审查企业提供的资料真实、准确、完整。
3、全面性原则：审查企业各项经营活动，不留死角。
4、及时性原则：审查工作应及时开展，确保合规风险得到及时发现和处置。
5、保密性原则：审查过程中，应严格保守企业商业秘密。
合规性审查的组织与职责
1、合规审查部门：企业应设立合规审查部门，负责企业合规性审查工作的组织实施。
2、合规审查人员：合规审查部门应配备具备相关专业知识和丰富经验的合规审查人员。
3、职责：
（1）制定合规性审查制度，明确审查标准、流程和职责。
（2）组织、指导、监督企业内部合规审查工作。
（3）对审查中发现的问题提出整改建议，并跟踪整改落实情况。
（4）对企业合规风险进行评估，提出防范措施。
（5）定期向企业领导层汇报合规审查工作情况。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
1、审查范围：企业各项经营活动，包括但不限于业务开展、财务管理、人力资源管理、市场营销、安全生产等方面。
2、审查内容：
（1）法律法规合规性：审查企业经营活动是否符合国家法律法规和行业规范。
（2）内部管理制度合规性：审查企业内部管理制度是否完善，执行情况如何。
（3）合同合规性：审查企业签订的合同是否符合法律法规和行业规范，是否存在风险。
（4）财务合规性：审查企业财务报表、财务报告等财务资料的真实性、准确性、完整性。
（5）人力资源管理合规性：审查企业招聘、培训、薪酬、福利等人力资源管理活动的合规性。
（6）市场营销合规性：审查企业市场营销活动是否符合法律法规和行业规范。
（7）安全生产合规性：审查企业安全生产制度、措施是否完善，执行情况如何。
合规性审查的程序与要求
1、审查程序：
（1）提出审查申请：企业各部门在开展业务活动前，应向合规审查部门提出审查申请。
（2）合规审查部门受理：合规审查部门对审查申请进行审核，确定审查范围和内容。
（3）开展审查工作：合规审查人员根据审查范围和内容，对企业经营活动进行审查。
（4）提出审查意见：合规审查人员根据审查结果，提出整改建议。
图片来源于网络，如有侵权联系删除
（5）整改落实：企业各部门根据审查意见，进行整改落实。
（6）复查：合规审查部门对整改情况进行复查，确保整改到位。
2、审查要求：
（1）合规审查人员应具备相关专业知识和丰富经验。
（2）审查过程中，应严格遵守保密规定，确保企业商业秘密不受泄露。
（3）审查结果应及时反馈给企业各部门，并跟踪整改落实情况。
（4）审查工作应定期进行，确保企业合规风险得到及时发现和处置。
合规性审查的监督与考核
1、企业领导层应对合规审查工作进行监督，确保审查制度的有效实施。
2、合规审查部门应定期向企业领导层汇报审查工作情况，接受监督。
3、对合规审查人员的工作绩效进行考核，奖优罚劣，提高审查工作质量。
附则
1、本制度自发布之日起实施。
2、本制度由企业合规审查部门负责解释。
3、本制度如有未尽事宜，由企业合规审查部门另行制定补充规定。
标签： #合规性审查规章制度
评论列表