本文目录导读：
项目启动与组织架构
1、成立合规性审查项目组：由企业内部相关部门负责人、合规专家、法律顾问等组成，确保审查工作的全面性和专业性。
2、制定合规性审查计划：明确审查范围、时间节点、责任分工等，确保审查工作有序进行。
3、建立合规性审查沟通机制：加强项目组成员间的沟通与协作，确保信息共享和问题及时解决。
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合规性审查准备
1、收集资料：收集与审查项目相关的各类文件、资料、数据等，为审查工作提供依据。
2、确定审查标准：根据法律法规、行业标准、企业内部规章制度等，明确审查标准和要求。
3、制定审查方法：根据审查范围和标准，选择合适的审查方法，如现场审查、抽样审查、文件审查等。
4、培训审查人员：对审查人员进行合规性审查相关知识和技能培训，提高审查人员的专业素质。
合规性审查实施
1、审查范围：对审查项目涉及的业务流程、规章制度、合同、项目等进行全面审查。
2、审查内容：重点关注合规性、合法性、合规性风险等方面，包括但不限于：
（1）法律法规、行业标准、企业内部规章制度等执行情况；
（2）业务流程的合规性；
（3）合同条款的合规性；
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（4）项目实施过程中的合规性风险；
（5）员工合规意识及行为规范。
3、审查方法：
（1）现场审查：实地考察、访谈、查阅资料等，了解审查项目实际情况；
（2）抽样审查：对审查项目进行抽样调查，分析样本数据，得出总体结论；
（3）文件审查：对审查项目涉及的各类文件进行审查，评估合规性。
合规性审查结果分析
1、梳理审查发现的问题：对审查过程中发现的问题进行分类、汇总，形成问题清单。
2、分析问题原因：对问题产生的原因进行深入分析，找出问题根源。
3、提出整改建议：针对问题原因，提出针对性的整改措施和建议。
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合规性审查整改与跟踪
1、整改措施：根据审查结果，制定整改方案，明确整改目标、责任人和时间节点。
2、整改实施：按照整改方案，落实整改措施，确保问题得到有效解决。
3、跟踪监督：对整改措施的实施情况进行跟踪监督，确保整改效果。
4、总结经验：对审查过程中发现的问题和整改措施进行总结，为今后合规性审查提供借鉴。
合规性审查档案管理
1、建立合规性审查档案：对审查过程中产生的各类文件、资料进行整理、归档。
2、档案管理：对合规性审查档案进行分类、编号、保管，确保档案的完整性和安全性。
3、信息共享：在确保信息安全的前提下，将合规性审查档案相关信息进行共享，提高审查工作的透明度。
通过以上六个步骤，企业可以全面、系统地开展合规性审查工作，确保企业运营的合规性，降低合规风险。
标签： #合规性审查步骤
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