本文目录导读:
企业合规性评价清单
1、公司治理结构合规性
a. 股东大会、董事会、监事会设立及运作合规性
b. 公司章程制定及修订合规性
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c. 公司内部控制制度合规性
d. 关联交易合规性
2、财务管理合规性
a. 财务报告编制及披露合规性
b. 财务会计制度合规性
c. 资产管理合规性
d. 税务合规性
3、合同管理合规性
a. 合同签订、履行、变更、解除合规性
b. 合同争议解决合规性
c. 合同档案管理合规性
4、劳动关系合规性
a. 劳动合同签订、履行、变更、解除合规性
b. 工资、福利待遇合规性
c. 劳动争议处理合规性
5、知识产权合规性
a. 专利、商标、著作权等知识产权保护合规性
b. 知识产权许可、转让、许可使用合规性
c. 知识产权侵权处理合规性
6、环境保护合规性
a. 环境保护法律法规遵守情况
b. 环境影响评价制度执行情况
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c. 环保设施运行情况
d. 环保违法处罚情况
7、数据安全合规性
a. 数据安全法律法规遵守情况
b. 数据安全管理制度建立及执行情况
c. 数据安全事件处理情况
8、信息技术合规性
a. 信息技术法律法规遵守情况
b. 信息技术安全管理制度建立及执行情况
c. 信息技术服务外包合规性
9、采购管理合规性
a. 采购法律法规遵守情况
b. 采购流程合规性
c. 供应商管理合规性
10、出口管制合规性
a. 出口管制法律法规遵守情况
b. 出口管制清单遵守情况
c. 出口管制许可证办理情况
企业合规性评价实施指南
1、成立合规性评价小组
a. 确定小组成员,包括公司高层、相关部门负责人及法律顾问
b. 明确小组成员职责及分工
2、制定合规性评价计划
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a. 明确评价范围、时间节点、评价方法
b. 确定评价重点领域及关键环节
3、收集合规性评价资料
a. 收集公司内部相关制度、流程、文件等资料
b. 收集外部法律法规、政策、行业标准等资料
4、开展合规性评价工作
a. 对收集到的资料进行整理、分析
b. 对公司各项业务进行合规性评估
c. 对发现的问题进行分类、归纳
5、制定合规性改进措施
a. 针对合规性评价中发现的问题,制定改进措施
b. 明确改进措施的实施主体、时间节点、预期效果
6、跟踪改进措施落实情况
a. 定期检查改进措施落实情况
b. 对未落实或落实不到位的情况进行整改
7、持续改进合规性评价体系
a. 根据实际情况,对合规性评价体系进行修订
b. 定期开展合规性评价工作,确保公司合规性水平不断提升
通过以上企业合规性评价清单及实施指南,企业可以全面、系统地评估自身合规性,及时发现和纠正问题,从而降低合规风险,提高企业整体竞争力。
标签: #合规性评价清单
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