本文目录导读：
总则
为加强企业合规管理，提高企业风险防范能力，规范企业内部合规审查工作，根据国家有关法律法规和公司章程，制定本管理办法，本管理办法适用于公司及其下属子公司、分支机构等内部机构。
合规审查原则
1、预防为主，防治结合，在业务开展过程中，坚持预防为主，加强对合规风险的识别、评估和防范，确保企业合规经营。
2、全面覆盖，重点突出，合规审查应覆盖企业各项业务、各层级、各环节，重点关注高风险领域和关键岗位。
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3、系统管理，协同推进，建立健全合规审查体系，加强部门间的沟通与协作，形成合力。
4、依法合规，及时高效，遵循法律法规，确保审查工作及时、高效、准确。
合规审查范围
1、企业重大决策、重要合同、重要事项的合规性审查。
2、企业内部规章制度、操作规程的合规性审查。
3、企业对外投资、融资、担保等业务的合规性审查。
4、企业内部控制体系、风险管理体系的有效性审查。
5、企业员工行为合规性审查。
6、企业合规培训、宣传和考核工作。
合规审查程序
1、审查申请，各部门在业务开展过程中，对涉及合规风险的事项，应及时向合规管理部门提出审查申请。
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2、审查立项，合规管理部门根据审查申请，结合企业实际情况，确定审查事项，成立审查小组。
3、审查实施，审查小组根据审查立项，对审查事项进行全面调查、分析、评估，形成审查报告。
4、审查审议，审查小组将审查报告提交合规管理委员会审议，审议通过后，形成合规审查意见。
5、审查反馈，合规管理部门将合规审查意见反馈给申请部门，申请部门根据审查意见进行整改。
合规审查要求
1、审查人员应具备相关专业知识和技能，熟悉国家法律法规、行业规范和企业内部规章制度。
2、审查过程应客观、公正、严谨，确保审查结果的准确性。
3、审查报告应详细、清晰、具体，明确合规风险点和整改措施。
4、审查结果应及时反馈，确保整改工作落实到位。
合规审查责任
1、企业主要负责人对本企业的合规审查工作负总责。
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2、合规管理部门负责组织、协调、监督企业合规审查工作。
3、各部门负责人对本部门合规审查工作负直接责任。
4、审查人员对审查事项的合规性负直接责任。
附则
1、本办法自发布之日起施行。
2、本办法由合规管理部门负责解释。
3、本办法未尽事宜，按照国家有关法律法规和公司章程执行。
标签： #合规审查管理办法
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