本文目录导读：
随着我国市场经济的不断发展，企业合规管理日益成为企业稳健发展的基石，为了进一步提高公司合规管理水平，防范合规风险，确保公司各项业务合规开展，特制定本合规性年度评价计划。
评价目的
1、全面了解公司合规管理现状，查找存在的问题和不足；
2、提高公司员工合规意识，形成良好的合规文化；
3、优化公司合规管理体系，降低合规风险；
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4、为公司稳健发展提供有力保障。
评价范围
1、公司各部门、子公司；
2、公司各项业务、产品、项目；
3、公司规章制度、流程、标准等。
1、合规管理制度建设情况
（1）合规管理组织架构、职责分工；
（2）合规管理制度体系；
（3）合规管理培训、宣传、考核；
（4）合规管理信息化建设。
2、合规风险管理情况
（1）合规风险识别、评估、控制；
（2）合规风险报告、预警；
（3）合规风险应对措施；
（4）合规风险责任追究。
3、合规执行情况
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（1）公司业务、产品、项目的合规性；
（2）公司规章制度、流程、标准的执行情况；
（3）合规问题整改情况；
（4）合规举报、投诉处理情况。
4、合规文化建设情况
（1）合规理念、价值观的传播；
（2）合规意识、行为的培养；
（3）合规举报、投诉渠道的畅通；
（4）合规文化建设成果的展示。
评价方法
1、文件审查：对合规管理制度、流程、标准等进行审查；
2、问卷调查：对员工、客户、合作伙伴等进行问卷调查；
3、实地检查：对业务、项目现场进行实地检查；
4、案例分析：对合规问题案例进行分析；
5、专家评审：邀请相关领域专家进行评审。
评价步骤
1、制定评价方案：明确评价目的、范围、内容、方法、步骤等；
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2、组织培训：对评价人员进行培训，确保评价工作的顺利进行；
3、收集资料：收集公司合规管理制度、流程、标准、业务、项目等相关资料；
4、开展评价：按照评价方法对评价内容进行评价；
5、分析总结：对评价结果进行分析、形成评价报告；
6、反馈改进：根据评价报告，提出改进措施，指导公司合规管理工作。
评价时间安排
1、2021年11月：制定评价方案，组织培训；
2、2021年12月-2022年1月：收集资料，开展评价；
3、2022年2月：分析总结，形成评价报告；
4、2022年3月：反馈改进，指导公司合规管理工作。
保障措施
1、加强组织领导：成立合规性年度评价领导小组，负责评价工作的组织实施；
2、明确责任分工：各部门、子公司要明确责任，积极配合评价工作；
3、强化监督检查：对评价过程中发现的问题，要及时整改，确保评价工作取得实效；
4、严格保密制度：对评价过程中涉及的商业秘密、个人隐私等保密信息，要严格保密。
通过本次合规性年度评价，我们将全面了解公司合规管理现状，查找存在的问题和不足，为提高公司合规管理水平、防范合规风险、确保公司稳健发展奠定坚实基础。
标签： #合规性年度评价计划
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