本文目录导读：
明确审查目标与范围
企业合规审查的首要步骤是明确审查的目标与范围，这包括确定审查的合规领域，如反贿赂、反垄断、数据保护等，以及审查涉及的企业部门、业务流程和关键岗位，明确审查目标与范围有助于提高审查的针对性和有效性。
收集与整理相关资料
在明确审查目标与范围后，企业需要收集与整理相关资料，这些资料包括但不限于：
1、企业组织架构、规章制度、业务流程等内部文件；
2、相关法律法规、行业标准、政策文件等外部文件；
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3、企业业务往来记录、合同、协议等；
4、企业内部调查报告、举报材料等。
收集与整理资料的过程应确保全面、准确，为后续审查工作奠定基础。
风险评估与识别合规风险点
在收集与整理资料的基础上，企业应对合规风险进行评估与识别，具体步骤如下：
1、分析企业业务特点，确定合规风险领域；
2、结合法律法规、行业标准等，识别潜在合规风险点；
3、评估合规风险发生的可能性和影响程度；
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4、制定风险应对措施，降低合规风险。
合规审查与整改
根据风险评估结果，企业应开展合规审查工作，审查内容包括：
1、审查企业内部规章制度、业务流程等是否符合法律法规、行业标准；
2、审查企业关键岗位人员的合规意识与行为；
3、审查企业业务往来记录、合同、协议等是否存在合规风险；
4、审查企业内部调查报告、举报材料等，查找潜在合规风险。
针对审查中发现的问题，企业应制定整改措施，确保合规风险得到有效控制。
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持续监控与改进
合规审查并非一劳永逸，企业应建立持续监控与改进机制，具体措施包括：
1、定期开展合规审查，跟踪合规风险变化；
2、及时更新企业内部规章制度、业务流程等，确保合规；
3、加强员工合规培训，提高合规意识；
4、建立合规举报机制，鼓励员工积极参与合规监督。
通过以上五个步骤，企业可以全面、系统地开展合规审查工作，确保企业合规经营，降低合规风险。
标签： #企业合规审查的步骤
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