本文目录导读：
为加强商业银行数据治理工作，提高数据质量，防范数据风险，确保数据安全，根据《商业银行数据治理指引》等相关法律法规和监管要求，特制定本检查方案，本方案旨在明确检查目标、范围、方法、程序和结果应用，确保数据治理工作规范化、制度化、科学化。
检查目标
1、评估商业银行数据治理体系建设情况，确保数据治理体系符合监管要求；
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2、检查商业银行数据质量管理、数据安全管理、数据标准管理等方面的工作落实情况；
3、发现并纠正数据治理过程中存在的问题，提高数据治理水平；
4、提升商业银行数据治理能力，保障业务运营和风险管理。
检查范围
1、商业银行数据治理组织架构、制度体系、流程体系等；
2、数据质量管理，包括数据质量评估、数据清洗、数据脱敏、数据备份等；
3、数据安全管理，包括数据访问控制、数据加密、数据备份恢复等；
4、数据标准管理，包括数据标准制定、数据标准实施、数据标准更新等；
5、数据治理工具和技术应用情况。
检查方法
1、文件审查：查阅商业银行数据治理相关制度、流程、报告等文件；
2、问卷调查：通过问卷调查了解商业银行数据治理现状；
3、访谈：与商业银行数据治理相关人员访谈，了解数据治理实施情况；
4、实地检查：对商业银行数据治理关键环节进行实地检查；
5、案例分析：选取典型案例进行分析，评估商业银行数据治理能力。
检查程序
1、制定检查方案：明确检查目标、范围、方法、程序和结果应用；
2、组织实施检查：按照检查方案，对商业银行进行数据治理专项检查；
3、编制检查报告：对检查情况进行总结，提出整改建议；
4、后续跟踪：对整改情况进行跟踪，确保整改措施落实到位。
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结果应用
1、对商业银行数据治理工作进行评估，提出整改建议；
2、对存在问题的商业银行进行重点关注，督促其落实整改措施；
3、将检查结果纳入商业银行评级体系，作为考核指标之一；
4、向监管部门报告检查情况，为监管决策提供参考。
附则
1、本方案由XX银行数据治理工作领导小组负责解释；
2、本方案自发布之日起施行。
以下为详细内容：
随着信息技术的飞速发展，数据已成为商业银行的核心资产，为加强数据治理，提高数据质量，防范数据风险，确保数据安全，XX银行特制定本数据治理专项检查方案，本方案旨在通过全面、细致的检查，确保数据治理工作规范化、制度化、科学化，为业务运营和风险管理提供有力保障。
检查目标
1、评估XX银行数据治理体系建设情况，确保数据治理体系符合监管要求；
2、检查XX银行数据质量管理、数据安全管理、数据标准管理等方面的工作落实情况；
3、发现并纠正数据治理过程中存在的问题，提高数据治理水平；
4、提升XX银行数据治理能力，保障业务运营和风险管理。
检查范围
1、XX银行数据治理组织架构、制度体系、流程体系等；
2、数据质量管理，包括数据质量评估、数据清洗、数据脱敏、数据备份等；
3、数据安全管理，包括数据访问控制、数据加密、数据备份恢复等；
4、数据标准管理，包括数据标准制定、数据标准实施、数据标准更新等；
5、数据治理工具和技术应用情况。
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检查方法
1、文件审查：查阅XX银行数据治理相关制度、流程、报告等文件，了解数据治理体系建设和实施情况；
2、问卷调查：通过问卷调查了解XX银行数据治理现状，收集相关数据和意见；
3、访谈：与XX银行数据治理相关人员访谈，了解数据治理实施情况，发现潜在问题和不足；
4、实地检查：对XX银行数据治理关键环节进行实地检查，核实数据治理措施的实际效果；
5、案例分析：选取典型案例进行分析，评估XX银行数据治理能力，找出问题和改进方向。
检查程序
1、制定检查方案：明确检查目标、范围、方法、程序和结果应用，确保检查工作有序进行；
2、组织实施检查：按照检查方案，对XX银行进行数据治理专项检查，确保检查全面、深入；
3、编制检查报告：对检查情况进行总结，提出整改建议，为XX银行数据治理工作提供指导；
4、后续跟踪：对整改情况进行跟踪，确保整改措施落实到位，提高数据治理水平。
结果应用
1、对XX银行数据治理工作进行评估，提出整改建议，促进数据治理工作持续改进；
2、对存在问题的XX银行进行重点关注，督促其落实整改措施，确保数据治理工作取得实效；
3、将检查结果纳入XX银行评级体系，作为考核指标之一，推动数据治理工作与业务发展同步；
4、向监管部门报告检查情况，为监管决策提供参考，推动整个行业数据治理水平提升。
附则
1、本方案由XX银行数据治理工作领导小组负责解释；
2、本方案自发布之日起施行。
标签： #银行数据治理检查方案
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