本文目录导读：
为深入贯彻落实国家关于合规经营的相关法律法规，进一步提高我司全体员工的合规意识，确保公司业务稳健发展，现就合规性指导清单发放事宜通知如下：
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发放背景
近年来，我国金融、证券、保险等领域合规风险事件频发，给行业带来了严重负面影响，为切实加强公司合规管理，防范合规风险，确保公司业务健康有序发展，经研究决定，特制定本合规性指导清单。
发放目的
1、提高全体员工对合规经营重要性的认识，强化合规意识。
2、明确各部门、各岗位的合规职责，确保合规工作落到实处。
3、促进公司合规管理体系不断完善，提升公司整体风险防控能力。
发放对象
本合规性指导清单适用于公司全体员工，包括但不限于各部门、各岗位的工作人员。
1、合规法律法规：梳理与公司业务相关的国家法律法规、行业规范和自律公约。
2、合规管理制度：明确公司合规管理制度体系，包括合规组织架构、合规职责、合规流程等。
3、风险识别与评估：介绍风险识别、评估、监测、报告和应对等方面的合规要求。
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4、内部控制与监督：阐述内部控制体系的建设、运行和监督要求。
5、案例警示：列举近年来行业内发生的合规风险事件，以案说法，提高员工警惕。
发放方式
1、纸质版：各部门负责人负责将本清单打印成纸质版，分发给本部门员工。
2、电子版：公司将本清单上传至公司内部办公系统，供全体员工下载学习。
学习要求
1、全体员工应认真学习本清单，深刻领会合规经营的重要性。
2、各部门应组织员工开展合规培训，确保员工掌握合规知识。
3、员工应自觉遵守合规规定，将合规意识贯穿于日常工作中。
监督检查
1、公司将定期对各部门、各岗位的合规工作进行监督检查。
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2、对违反合规规定的行为，将依法依规予以处理。
合规经营是企业稳健发展的基石，让我们共同努力，提高合规意识，强化合规管理，为公司创造更加美好的未来！
特此通知。
【公司名称】
【发布日期】
标签： #合规性指导清单发放信息稿
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