合规性审查表格模板，企业合规性审查表

本文目录导读：

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1. 基本信息
2. 组织架构审查
3. 财务状况审查
4. 合同审查
5. 知识产权审查
6. 劳动用工审查
7. 环境保护审查
8. 安全生产审查
9. 法律法规遵守情况审查
10. 其他特殊要求审查

基本信息

1、企业名称：

2、法定代表人：

3、注册资本：

4、成立日期：

5、主营业务：

6、注册地址：

7、经营地址：

组织架构审查

1、组织架构图：

2、股东会/董事会/监事会构成及职责：

3、高级管理人员任职资格：

4、内部管理制度的制定与执行情况：

5、企业内部控制体系是否健全：

6、是否存在违规操作或管理漏洞：

财务状况审查

1、财务报表：

a. 资产负债表

b. 利润表

c. 现金流量表

2、财务审计报告：

3、财务风险控制措施：

a. 资金管理

b. 信用风险

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c. 诉讼风险

4、是否存在财务违规行为：

合同审查

1、合同管理制度：

2、合同签订流程：

3、合同履行情况：

4、合同纠纷处理：

5、是否存在合同违规行为：

知识产权审查

1、知识产权管理制度：

2、专利、商标、著作权等知识产权的申请、注册、保护情况：

3、是否存在侵权行为：

4、知识产权转让、许可、授权等合同审查：

劳动用工审查

1、劳动合同签订、履行情况：

2、劳动争议处理机制：

3、是否存在劳动违法、违规行为：

4、社会保险缴纳情况：

5、最低工资支付情况：

环境保护审查

1、环保管理制度：

2、环保设施投入及运行情况：

3、废水、废气、固体废物处理情况：

4、是否存在环境污染违规行为：

5、环保审批手续是否齐全：

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安全生产审查

1、安全生产管理制度：

2、安全生产投入及设施设备情况：

3、事故隐患排查治理情况：

4、是否存在安全生产违规行为：

5、安全生产许可证、安全生产标准化评审等手续是否齐全：

法律法规遵守情况审查

1、是否遵守国家法律法规、政策规定：

2、是否存在违法违规行为：

3、是否存在行政处罚、司法判决等不良记录：

4、是否存在涉及国家安全、公共安全、社会稳定的敏感问题：

其他特殊要求审查

1、是否涉及国家秘密、商业秘密：

2、是否涉及国家安全、公共安全、社会稳定：

3、是否涉及重大公共利益：

4、是否涉及其他特殊要求：

十一、合规性审查结论

1、企业合规性总体评价：

2、存在的主要合规风险及原因：

3、建议采取的整改措施及期限：

4、审查部门意见：

备注：本审查表适用于企业内部合规性审查，如有未尽事宜，可结合实际情况进行补充。

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