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合规风险清单的填写
1、确定合规风险关注点
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在填写合规风险清单时，首先需要明确合规风险的关注点，以下列举了一些常见的合规风险关注点：
（1）法律法规风险：包括但不限于国家法律法规、行业规范、公司内部制度等。
（2）政策风险：关注国家政策、行业政策、公司政策等方面的变动。
（3）市场风险：关注市场环境、竞争对手、客户需求等方面的变化。
（4）操作风险：关注业务流程、操作规范、信息系统等方面的风险。
（5）道德风险：关注员工职业道德、廉洁自律等方面的风险。
2、分类整理合规风险
根据关注点，对合规风险进行分类整理，以下列举了一些常见的合规风险分类：
（1）法律法规合规风险：包括但不限于合同、知识产权、数据安全、环境保护等方面的风险。
（2）政策合规风险：包括但不限于产业政策、贸易政策、税收政策等方面的风险。
（3）市场合规风险：包括但不限于市场竞争、客户关系、供应链等方面的风险。
（4）操作合规风险：包括但不限于业务流程、信息系统、内部审计等方面的风险。
（5）道德合规风险：包括但不限于员工行为、廉洁自律、社会责任等方面的风险。
3、填写合规风险清单
在分类整理的基础上，填写合规风险清单，以下是一个合规风险清单的示例：
（1）法律法规合规风险：
- 合同管理：合同签订、履行、变更、解除等环节的合规性。
- 知识产权：专利、商标、著作权等知识产权的保护。
- 数据安全：个人信息、商业秘密等数据的安全。
- 环境保护：环保法规、污染物排放等方面的合规性。
（2）政策合规风险：
- 产业政策：符合国家产业政策导向。
- 贸易政策：进出口贸易、关税等方面的合规性。
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- 税收政策：税收筹划、税收申报等方面的合规性。
（3）市场合规风险：
- 市场竞争：遵守公平竞争原则，不进行不正当竞争。
- 客户关系：维护客户利益，遵守客户隐私保护规定。
- 供应链：与供应商、合作伙伴建立稳定的合作关系。
（4）操作合规风险：
- 业务流程：规范业务流程，确保业务操作的合规性。
- 信息系统：保障信息系统安全，防止数据泄露。
- 内部审计：建立健全内部审计制度，及时发现和纠正违规行为。
关键业务制衡清单事项的填写
1、确定关键业务制衡点
在填写关键业务制衡清单事项时，首先需要明确关键业务制衡点，以下列举了一些常见的关键业务制衡点：
（1）业务流程：关注业务流程中的关键环节，确保业务操作的合规性。
（2）信息系统：关注信息系统安全，防止数据泄露。
（3）内部审计：关注内部审计制度的有效性，及时发现和纠正违规行为。
（4）员工行为：关注员工职业道德、廉洁自律等方面的风险。
2、分类整理关键业务制衡事项
根据关键业务制衡点，对关键业务制衡事项进行分类整理，以下列举了一些常见的关键业务制衡事项：
（1）业务流程制衡：
- 制定业务流程图，明确业务流程中的关键环节。
- 建立业务流程审批制度，确保业务操作的合规性。
（2）信息系统制衡：
- 建立信息系统安全管理制度，保障信息系统安全。
- 定期进行信息系统安全检查，及时发现和解决安全隐患。
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（3）内部审计制衡：
- 建立内部审计制度，明确审计范围、审计方法和审计周期。
- 定期开展内部审计工作，及时发现和纠正违规行为。
（4）员工行为制衡：
- 加强员工职业道德教育，提高员工廉洁自律意识。
- 建立员工行为考核制度，对员工行为进行监督和考核。
3、填写关键业务制衡清单事项
在分类整理的基础上，填写关键业务制衡清单事项，以下是一个关键业务制衡清单事项的示例：
（1）业务流程制衡：
- 制定合同管理流程图，明确合同签订、履行、变更、解除等环节的合规性。
- 建立合同审批制度，确保合同操作的合规性。
（2）信息系统制衡：
- 建立信息系统安全管理制度，明确信息系统安全职责、权限和操作规范。
- 定期进行信息系统安全检查，及时发现和解决安全隐患。
（3）内部审计制衡：
- 建立内部审计制度，明确审计范围、审计方法和审计周期。
- 定期开展内部审计工作，及时发现和纠正违规行为。
（4）员工行为制衡：
- 加强员工职业道德教育，提高员工廉洁自律意识。
- 建立员工行为考核制度，对员工行为进行监督和考核。
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