本文目录导读：
总则
第一条 为了规范融资平台的管理，保障投资者的合法权益，促进融资市场的健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规，制定本办法。
第二条 本办法所称融资平台，是指为投资者提供融资服务，通过发行股票、债券、基金等证券产品，筹集资金的企业或者其他组织。
第三条 融资平台应当遵循公平、公正、公开的原则，保证融资活动的合法性、合规性，维护投资者的合法权益。
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第四条 国家对融资平台实行统一监督管理，融资平台应当接受监管部门的监督检查。
融资平台的设立与运营
第五条 设立融资平台，应当符合以下条件：
（一）具备独立法人资格，注册资本不低于人民币一亿元；
（二）有固定的办公场所和专职工作人员；
（三）有完善的内部控制制度；
（四）有良好的信用记录；
（五）符合国家规定的其他条件。
第六条 融资平台设立程序：
（一）申请人向监管部门提交设立申请；
（二）监管部门对申请材料进行审核；
（三）监管部门作出批准或者不予批准的决定；
（四）申请人按照批准的要求办理相关手续。
第七条 融资平台运营管理：
（一）融资平台应当按照批准的经营范围开展业务；
（二）融资平台应当建立健全内部控制制度，确保业务合规、稳健运行；
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（三）融资平台应当定期向监管部门报送运营情况，接受监管部门的监督检查；
（四）融资平台应当及时、准确地披露融资信息，保障投资者知情权。
融资产品发行与交易
第八条 融资平台发行证券产品，应当符合以下条件：
（一）具备发行资格；
（二）发行的产品符合国家规定的要求；
（三）发行价格合理，具有市场竞争力；
（四）具备良好的信用记录。
第九条 融资平台发行证券产品，应当履行以下程序：
（一）制定发行方案；
（二）提交监管部门审核；
（三）监管部门作出批准或者不予批准的决定；
（四）发行证券产品。
第十条 融资平台交易证券产品，应当遵守以下规定：
（一）交易价格应当公平、合理；
（二）交易信息应当公开、透明；
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（三）交易行为应当合法、合规；
（四）监管部门对交易行为进行监督检查。
风险控制与信息披露
第十一条 融资平台应当建立健全风险控制制度，对融资活动进行风险评估、预警和处置。
第十二条 融资平台应当按照国家规定，及时、准确地披露融资信息，包括但不限于：
（一）融资平台的基本情况；
（二）融资产品的发行情况；
（三）融资项目的进展情况；
（四）融资平台的财务状况；
（五）其他对投资者决策有重大影响的信息。
第十三条 融资平台违反本办法规定，监管部门依法予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
附则
第十四条 本办法自发布之日起施行。
第十五条 本办法由国务院证券监督管理机构负责解释。
第十六条 本办法未尽事宜，按照国家有关法律法规执行。
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