第一章 总则
第一条 为了加强企业合规管理，防范合规风险，提高企业合规水平，根据国家有关法律法规，结合企业实际情况，制定本办法。
第二条 本办法适用于企业内部各部门、各级管理人员和全体员工。
第三条 本办法所称合规风险，是指企业在经营活动中，因违反法律法规、政策规定、行业规范和企业内部规章制度等，可能对企业造成损失的风险。
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第四条 企业应当建立健全合规风险审查机制，确保合规风险得到及时发现、评估、控制和防范。
第二章 合规风险审查组织架构
第五条 企业设立合规风险审查委员会，负责组织、协调、指导和监督合规风险审查工作。
第六条 合规风险审查委员会由企业法定代表人或其授权的代表担任主任，各部门负责人为成员。
第七条 合规风险审查委员会的主要职责：
（一）制定企业合规风险审查办法及实施细则；
（二）组织、协调、指导和监督合规风险审查工作；
（三）对企业合规风险进行评估、控制和防范；
（四）对合规风险审查工作进行监督检查；
（五）其他与合规风险审查有关的工作。
第三章 合规风险审查内容
第八条 合规风险审查内容包括但不限于：
（一）法律法规、政策规定、行业规范和企业内部规章制度的遵守情况；
（二）业务流程、操作规程的合规性；
（三）内部控制制度的完善程度；
（四）重大经营决策的合规性；
（五）员工行为规范；
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（六）其他可能引发合规风险的方面。
第九条 合规风险审查应当重点关注以下方面：
（一）涉及企业重大利益、重大决策、重大经营活动的合规风险；
（二）涉及企业核心业务、关键环节的合规风险；
（三）涉及企业内部管理、制度建设的合规风险；
（四）涉及企业社会责任、环境保护等方面的合规风险。
第四章 合规风险审查程序
第十条 合规风险审查程序分为以下阶段：
（一）合规风险识别；
（二）合规风险评估；
（三）合规风险控制；
（四）合规风险防范。
第十一条 合规风险识别：
（一）各部门、各级管理人员和全体员工应当自觉遵守法律法规、政策规定、行业规范和企业内部规章制度；
（二）企业应当建立健全合规风险识别机制，定期开展合规风险排查。
第十二条 合规风险评估：
（一）合规风险审查委员会根据合规风险识别结果，对合规风险进行评估；
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（二）评估内容包括合规风险的性质、程度、影响等方面。
第十三条 合规风险控制：
（一）合规风险审查委员会根据评估结果，制定合规风险控制措施；
（二）各部门、各级管理人员和全体员工应当严格执行合规风险控制措施。
第十四条 合规风险防范：
（一）企业应当建立健全合规风险防范机制，加强对合规风险的预防；
（二）合规风险审查委员会定期对合规风险防范措施进行监督检查。
第五章 合规风险审查责任
第十五条 企业法定代表人或其授权的代表对合规风险审查工作负总责。
第十六条 合规风险审查委员会成员按照职责分工，对合规风险审查工作负相应责任。
第十七条 各部门、各级管理人员和全体员工对合规风险审查工作负直接责任。
第十八条 违反本办法规定，造成合规风险的企业，将依法追究相关责任。
第六章 附则
第十九条 本办法由企业法定代表人或其授权的代表负责解释。
第二十条 本办法自发布之日起施行。
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